融通四季添利LOF: 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)更新招募讲解书（2024年第2号）

融通四季添利债券型证券投资基金   （LOF）更新招募讲解书       （2024 年第 2 号）   基金经管东谈主：融通基金经管有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司   日   期：二〇二四年十二月                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                           环节教唆    融通四季添利债券型证券投资基金经中国证监会 2011 年 10 月 21 日证监许可 20111683 号文核准召募，基金合同于 2012 年 3 月 1 日慎重奏效，依照融通四季添利债券 型证券投资基金基金合同约定，基金合同奏效后两年内闭塞运作，在深圳证券往返所上市交 易；基金合同奏效满两年后，于 2014 年 3 月 3 日调整运作方式为上市敞开式基金，基金名 称变更为融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）                        。 变更注册的批复》（证监许可2018465 号）准予变更注册，本基金于 2018 年 3 月 29 日至 《对于修改的议案》，修改后的基金合同自    基金经管东谈主保证招募讲解书的内容确凿、准确、齐全。中国证监会对本基金的变更注册， 并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    投资有风险，投资者申购基金时应发扬阅读本更新招募讲解书。    基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹表现的保证。    基金的过往事迹并不预示其改日表现。基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎用功 的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径自身即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、基金合同过甚他关系划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。    本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。    本基金是债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于混杂型基金、股 票型基金。投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现 的各样风险。投本钱基金可能遭逢的风险包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券 市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，利率风险，本基金 捏有的信用类固定收益品种背信带来的信用风险，债券投资出现损失的风险；基金运格调险，              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 包括由于基金投资东谈主贯串巨额赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程 中产生的基金经管风险等等。   本基金如投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往返法则 等各别带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、集聚度风险、系 统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金资 产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创板 股票。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲解书、基金居品 云尔概要和基金合同，全面意志本基金的风险收益特征和居品本性，并充分商量自身的风 险承受材干，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 6 月 12 日，其中关系财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日（本陈说中财务云尔未经审计）,对于 基金经管东谈主信息的内容截止日为 2024 年 12 月 19 日。                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                                   目    录           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                   第一部分    媒介   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金信息败露经管办法》                 （以下简称“                      《信息败露办法》                             ”）、                               《公开召募证券投资 基金运作经管办法》         （以下简称“《运作办法》”）、                       《证券投资基金销售经管办法》                                    （以下简称 “《销售办法》”）         、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管划定》                                 （以下简称“《流动 性风险经管划定》”）等关系法律法例及《融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）基金合 同》（以下简称“基金合同”或“               《基金合同》”                     ）编写。   本招募讲解书阐扬了融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）                               （以下简称“本基金”或 “基金”    ）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关系的全部必要事项，投资 东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲解书。   基金经管东谈主承诺本招募讲解书不存在职何装假纪录、误导性叙述或者首要遗漏，并对其 确凿性、准确性、齐全性承担法律使命。本招募讲解书由融通基金经管有限公司解释。本基 金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解 书作念出任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过甚他关系划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                       第二部分    释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验检阅和补充 投资基金(LOF)托管公约》及对该托管公约的任何灵验检阅和补充 书》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议检阅，自 十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的检阅          ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售经管办法》及颁布机关对其每每作念出的检阅     《信息败露办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其每每作念出的检阅           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其每每作念出的检阅 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其每每作念出的检阅             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、调整、转托管及按期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，以及取得基金销售业务经验、不错通过深圳证券往返所往返系统办理基金销售业 务的深圳证券往返所会员单元 经管、基金份额注册登记、计帐及基金往返证据、披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名 册等 记业务的机构 系统 统 员单元 册的、用于记录其捏有的、基金经管东谈主所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 易所东谈主民币正常股票账户或证券投资基金账户。投资东谈主通过深圳证券往返所往返系统办理场                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 内申购、场内赎回、上市往返等业务时需捏有深圳证券账户，记录在该账户下的基金份额登 记在注册登记机构的证券登记结算系统 所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 赎回和上市往返的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎 回 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历       《业务法则》：指深圳证券往返所发布实施的《深圳证券往返所上市敞开式基金业务 法则》、    《深圳证券往返所敞开式基金申购赎回业求实施确定》、                            《深圳证券往返所证券投资基 金上市法则》及对其每每作念出的检阅，中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国证 券登记结算有限使命公司上市敞开式基金登记结算业求实施确定》及销售机构业务法则等相 关业务法则和实施确定及对其每每作念出的检阅 份额的行径 求将基金份额兑换为现金的行径 苦求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调整为基金经管东谈主经管的其他基金基            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 金份额的行径 构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往返单元）之间进行转托管的行径 户之间进行，指投资者将基金份额在证券登记结算系统内某会员单元（往返单元）与注册登 记系统内的某销售机构（网点）之间进行转托管的行径 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金 申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调整中转入苦求份额总和后的余额) 逾越上一敞开日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在 一年以内(含一年)的中央银行单据；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有细致流动性 的金融器用 价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行按期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资 产赈济证券，因刊行东谈主债务背信无法进行转让或往返的债券等            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 为不同的类别 服务费的基金份额 服务费的基金份额 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 置计帐，方针在于灵验粗心并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接收估值时刻仍导致公允价值 存在首要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 要》过甚更新                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                            第三部分    基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况    称呼： 融通基金经管有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    树立日历：2001 年 5 月 22 日    法定代表东谈主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    电话：（0755）26947517    磋议东谈主：赖亮亮    注册本钱：12500 万元东谈主民币    股权结构：诚通证 券股份有限公 司 60% 、日兴资产经管有限公司 （Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    二、主要东谈主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文告、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融经管部总司理、诚通基金经管有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国外融资租出有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司履行董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    零丁董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学讲授、中国政法大学收歇法与企业 重组研究中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最妙手 民法院应用法学研究所研究员、中国经济体制改动研究会研究员、中国银行间往返商协会法 律专科委员会相配照料人，兼任蒙商银行股份有限公司零丁董事、大悦城股份有限公司零丁董 事、中华联合财产保障股份有限公司零丁董事、北京仲裁委员会委员、中信信托有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司零丁董事。    零丁董事宗文龙先生，司帐学博士，现任中央财经大学司帐学院讲授，兼任中财大资产 计划（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司零丁董事、大唐国外发电股份有限公司 零丁董事、中海油动力发展股份有限公司零丁董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司零丁董事。    零丁董事席德应先生，工商经管硕士，现任中国东谈主寿财产保障股份有限公司零丁董事、 复星保德信东谈主寿保障有限公司零丁董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 中国工商银行（亚洲）有限公司非履行董事、中国工商银行（巴西）有限公司非履行董事、 中国工商银行计谋经管与投资者经管部资深群众、中国工商银行机构金融业务部资深群众、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高档司理、中国工商银行总行财务司帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务司帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务司帐部主任科员、中国东谈主民银行总行司帐稽核司科员。2022 年   董事罗小平先生，工商经管硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限使命公司董事，曾任诚通基金经管有限公司董事、国海海工资产经管有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司计谋发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业商讨有限公司履行总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融经管部副总司理、诚通财务有限使命公司监事、国海证券股份有限公司 场外市集部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高档司理、宇宙中小企业股份转让系统 有限使命公司机构业务部高档司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高档司理、中国东谈主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金经管有限公司常务副总司理兼融通国外资产 经管有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国外业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金经管有限公司北京分公司副 总司理、融通基金经管有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金经管有限公司副总司理。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商经管硕士，现任日兴资产经管有限公司专务履行 役员兼 CFO、计谋贪图负责东谈主，曾任日兴资产经管有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金经管有限公司常务副总司理、首席信息 官,融通国外资产经管有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金经管有限公司总司理，曾任上海社会科学 院研究助理、和昇投资商讨（上海）有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国外证券股份有限公司资产经管部副总经              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 理、融通基金经管有限公司投资总监、上海禧弘私募基金经管有限公司总司理兼投资总监、 融通基金经管有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。   监事刘宇先生，金融学硕士、蓄意机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金经管有限公司法律监察稽核部副总监、安永司帐师事务所高档审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部技俩助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院研究助理、和昇投资商讨（上海） 有限公司研究员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银国外证券股份有限公司资产经管部副总司理、融通基金经管有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金经管有限公司总司理兼投资总监、融通基金经管有限公司副总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国外业务部副总司理、 交通银行东京分行国外部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金经管有 限公司北京分公司副总司理、融通基金经管有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金经管 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通国外资产经管有限公司 总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金经管有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、研究部总司理、基金司理、行业研究员。2020 年 6 月于今，任公司 副总司理。   副总司理杜国彦先生，经管学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部市集总监、中国 国外期货经纪有限公司往返助理、华安基金北京分公司高档投资照料人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限使命公司投行部高档司理、中信建投证券有限使命公司固收部高档司理、中国 保障业监督经管委员会科员、中信建投证券股份有限公司本钱市集部总监、中原银行股份有 限公司金融市集部投资室负责东谈主、恒丰银行股份有限公司资产经管部总司理、中信建投基金 经管有限公司特定资产经管部总司理、吉祥银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月 于今，任公司副总司理。                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）    督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司干事，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司督察长。    财务负责东谈主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高档司理、中国诚通集团有限公司高档司理、国务院国资委东谈主事局（挂 职锤真金不怕火）三级调研员、融通基金经管有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东谈主。    首席信息官高翔先生，蓄意机及应用本科，曾任中信建投基金经管有限公司副总司理、 首席信息官，元达信本钱经管（北京）有限公司履行监事，大成基金经管有限公司信息时刻 部总监，鹏华基金经管有限公司信息时刻部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主理、系 统分析师（部门副司理级）            ，深圳蛇口新欣软件居品有限公司开发三部规范员、高档规范员。    （1）现任基金司理情况    王超先生，厦门大学金融工程硕士，16 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资 格。2007 年 7 月至 2012 年 8 月赴任于吉祥银行金融市集居品部从事债券投资研究干事。 币市集基金基金司理（2014 年 1 月 2 日至 2015 年 6 月 23 日）、融通通源短融债券型证券投 资基金基金司理（2014 年 11 月 7 日至 2016 年 11 月 17 日）、融通通瑞债券型证券投资基金 基金司理（2015 年 6 月 23 日至 2016 年 11 月 17 日）                                       、融通增裕债券型证券投资基金基金经 理（2016 年 5 月 13 日至 2018 年 7 月 24 日）                                   、融通增丰债券型证券投资基金基金司理（2016 年 8 月 2 日至 2018 年 2 月 28 日）、融通现金宝货币市集基金基金司理（2016 年 11 月 10 日 至 2018 年 11 月 7 日）、融通稳利债券型证券投资基金基金司理（2016 年 11 月 18 日至 2018 年 10 月 16 日）、融通可转债债券型证券投资基金基金司理（2016 年 12 月 9 日至 2018 年 5 月 18 日）       、融通通泰保本混杂型证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 13 日至 2019 年 7 月 日）、融通增鑫债券型证券投资基金基金司理（2016 年 5 月 5 日起至 2019 年 12 月 30 日）、 融通超短债债券型证券投资基金基金司理（2019 年 3 月 19 日起至 2020 年 3 月 19 日）                                                     、融 通汇玉帛货币市集基金基金司理（2018 年 7 月 5 日起至 2021 年 4 月 15 日）、融通易支付货 币市集证券投资基金基金司理（2018 年 7 月 12 日起至 2022 年 1 月 4 日）                                               、融通通优债券型 证券投资基金基金司理（2018 年 12 月 26 日起至 2022 年 9 月 15 日）、融通增强收益债券型               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 证券投资基金基金司理（2019 年 7 月 16 日起至 2022 年 11 月 29 日）、融通稳健增长一年捏 有期混杂型证券投资基金基金司理（2021 年 9 月 16 日起至 2024 年 6 月 19 日）、融通收益 增强债券型证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 21 日起至 2024 年 9 月 28 日），现任固定 收益投资部总司理、融通债券投资基金基金司理（2013 年 12 月 27 日起于今）                                          、融通四季添 利债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2015 年 3 月 14 日起于今）、融通岁岁添利按期敞开 债券型证券投资基金基金司理（2015 年 3 月 14 日起于今）、融通增益债券型证券投资基金 基金司理（2016 年 5 月 11 日起于今）                        、融通中证中诚信央企信用债指数证券投资基金基金 司理（2023 年 6 月 6 日起于今）                     、融通通恒 63 个月按期敞开债券型证券投资基金基金司理 （2023 年 8 月 5 日起于今）、融通通灿债券型证券投资基金基金司理（2024 年 2 月 26 日起 于今）、融通通和债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）、融通增强收益 债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 30 日起于今）。   吴嫣睿紫女士，复旦大学硕士，8 年证券投资研究陶冶，具有基金从业经验。2016 年 7 月至 2020 年 2 月赴任于汇添富基金经管有限公司任信用研究员，2020 年 2 月至 2020 年 8 月赴任于中信银行资产经管业务中心任投资司理，2020 年 8 月至 2024 年 9 月赴任于信银理 财有限使命公司任投资司理。2024 年 9 月加入融通基金经管有限公司，现任融通四季添利 债券型证券投资基金(LOF)基金司理（2024 年 12 月 19 日起于今）。   （2）曾任基金司理情况   自 2012 年 3 月 1 日起至 2012 年 8 月 30 日，由乔羽夫先生和蔡奕奕女士共同担任本基 金的基金司理。   自 2012 年 8 月 31 日起至 2015 年 3 月 13 日，由蔡奕奕女士担任本基金的基金司理。   自 2015 年 3 月 14 日起至 2016 年 10 月 27 日，由王超先生担任本基金的基金司理。   自 2016 年 10 月 28 日起至 2023 年 5 月 14 日，由王超先生和余志勇先生共同担任本基 金的基金司理。   自 2023 年 5 月 15 日起至 2024 年 12 月 18 日，由王超先生担任本基金的基金司理。   自 2024 年 12 月 19 日起于今，由王超先生和吴嫣睿紫女士共同担任本基金的基金司理。   公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 总司理、基金司理王超先生，往返部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，国外业务部总司理陈 瀛先生，基金司理邱小乐女士，往返部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资 总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，研究部总司理、基金司理范琨女士，固 定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生， 往返部总司理谭奕舟先生，风险经管部总司理任飞先生。   三、基金经管东谈主的职责 登记事宜；如觉得基金销售机构违犯《基金合同》、基金销售与服务公约及国度关系法律规 定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基金投资者的利益； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法律文献的划定，按关系划定蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱； 过甚他关系划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主流露；           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 以上； 够按照基金合同划定的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开云尔，并在支付合理成本 的条件下得到关系云尔的复印件； 管东谈主； 补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受到损失，而基金经管东谈主首 先承担了使命的情况下，基金经管东谈主有权向第三方追偿； 名册；   四、基金经管东谈主对于遵从法律法例的承诺 采取灵验步调，驻扎违犯《证券法》行径的发生； 制轨制，采取灵验步调，驻扎下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其经管的不同基金财产；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主除外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往返行径；  （7）卤莽使命，不按照划定履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会划定箝制的其他行径。 法例及行业表率，淳厚信用、用功尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法计划；  （2）违犯基金合同或托管公约；  （3）特意毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的云尔中平心而论；  （5）拒却、烦躁、阻难或严重影响中国证监会照章监管；  （6）卤莽使命、销耗权利；  （7）流露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；  （8） 除按本基金经管东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何花样为其他组织或个东谈主进行证券往返；  （10）违犯证券往返场所业务法则，利用对敲、对倒和倒仓等技能主宰市集价钱，滋扰 市集秩序；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息败露和告白中特意含有装假、误导、欺骗身分；  （13）以不高洁技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例箝制的行径。  五、基金经管东谈主对于箝制性行径的承诺  为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金箝制从事下列行径：  （1）承销证券；  （2）向他东谈主贷款或提供担保；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券价钱过甚他不高洁的证券往返行径；   （7）那时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》划定箝制从事的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、现实贬抑东谈主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联往返 的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，辞退基金份额捏有东谈主利益优先原则，留神利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。联系往返必须预先得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联往返应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 审查。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资规划等信息；   七、基金经管东谈主的里面贬抑轨制   为了保证公司表率运作，灵验地留神和化解经管风险、计划风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息确凿、准确、齐全，从而最猛进程地保护基金份额捏有东谈主的 利益，本基金经管东谈主建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的里面贬抑轨制。   里面贬抑轨制是指公司为竣事里面贬抑标的而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 规范与贬抑步调的总称。里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面贬抑大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和伸开，是对各项基本经管轨制 的统辖和领导，里面贬抑大纲明确了内控标的、内控原则、贬抑环境、内控步调等内容。   基本经管轨制包括里面司帐贬抑轨制、风险贬抑轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息时刻经管轨制、云尔档案经管轨制、事迹评估侦察轨制 和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、 操作守则等的具体讲解。   健全性原则。里面贬抑机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作规范。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，爱护内控轨制的灵验 履行。   零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的步调来实行。   成本效益原则。公司应充分表现各机构、各部门及各级职工的干事积极性，运用科学化 的方法尽量裁减计划运作成本，提高经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效果。   （1）里面司帐贬抑轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《金融企业司帐轨制》、                             《证券投资基金核算业务指 引》、   《企业财务通则》等国度关系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司财务司帐轨制、会 计干事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险贬抑点建立严实的司帐系统贬抑。   里面司帐贬抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理规范、基金估值轨制和规范、基 金财务计帐轨制和规范、成本贬抑轨制、财务相差审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、司帐档案督察和财务吩咐轨制等。   （2）风险经管贬抑轨制   风险贬抑轨制由风险贬抑委员会组织各部门制定，风险贬抑轨制由风险贬抑的标的和原 则、风险贬抑的机组成立、风险贬抑的规范、风险类型的界定、风险贬抑的主要步调、风险 贬抑的具体轨制、风险贬抑轨制的监督与评价等部分组成。   风险贬抑的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、往返风险经管轨制、财务风险贬抑制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行径准则等规范 性风险经管轨制。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （3）监察稽核轨制   公司树立督察长，负责监察稽核干事，督察长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。   除应当躲闪的情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司联系档案，就里面贬抑 轨制的履行情况独马上履行检查、评价、陈说、建议职能。督察长应当按期和不按期向董事 会陈说公司里面贬抑履行情况，董事会应当对督察长的陈说进行审议。   公司树立监察稽核部门，具体履行监察稽核干事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和干事经由。   监察稽核轨制包括里面监察稽核经管办法、里面监察稽核干事准则等。通过这些轨制的 建立，检查公司各业务部门和东谈主员遵从关系法律、法例和规章的关系情况；检查公司各业务 部门和东谈主员履行公司里面贬抑轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面贬抑的败露确凿、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据市集变化和公司发展束缚完善里面合规贬抑。                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                         第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   树立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完满由企业法东谈主捏股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接收 国外司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌往返（股票代码：3968），10 月 5 日应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。为止 权重法下本钱充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、居品研发 团队、风险经管团队、系统与数据团队、技俩赈济团队、运营经管团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经验，成为国内第一家得到该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务禀赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 托管、受托投资经管托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东谈主、私募基金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管团结自身在托管行业深耕 22 年的专科材干和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，起劲于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为迷惑，以“值得信托的群众、贴心折务的管家、让 价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+标的”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构竣事可捏续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，束缚翻新托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布 私募基金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告成 托管国内第一只券商集聚资产经管规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私 募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户本旨、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察， 竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的挪动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力束缚普及,频年来得到业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”； 获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双普及”金点子决议 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外财经巨擘媒体《亚 洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受迎接 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳本旨托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”； 市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方 资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度债 市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰 康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管协作伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限 公司董事长，中国东谈主保资产经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限使命公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、履行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 行干事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 兼任招商银行香港上市联系事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外 金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届 主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行 行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业陶冶，在风险经管、信贷经管、 公司金融、资产托管等鸿沟有深化的研究和丰富的实务陶冶。   （三）基金托管业务计划情况   为止 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面贬抑轨制   招商银行确保托管业务严格遵从国度关系法律法例和行业监管轨制，坚捏遵法计划、规 范运作的计划理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，留神和化解计划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞破绽、捣毁隐患， 保证业务稳健运行的风险贬抑轨制，确保托管业务信息确凿、准确、齐全、实时；确保内控 机制、体制的束缚改进和各项业务轨制、经由的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险留神体系：   一级里面贬抑及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行留神和贬抑；总行 风险经管部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及经管 建议。   二级里面贬抑及风险留神是招商银行资产托管部树立风险合规经管联系团队，负责部门 里面风险留神和贬抑，实时发现里面贬抑颓势，建议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室陈说。   三级里面贬抑及风险留神是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，辞退内贬抑衡原则，               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面贬抑笼罩各项业务过程和操作规范、笼罩统统团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以留神风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面贬抑的检查、评价部门零丁于里面贬抑 的建立和履行部门。   （4）灵验性原则。里面贬抑灵验性包含里面贬抑设想的灵验性、里面贬抑履行的灵验 性。里面贬抑设想的灵验性是指里面贬抑的设想笼罩了统统应温煦的环节风险，且设想的风 险搪塞步调稳当。里面贬抑履行的灵验性是指里面贬抑大约按照设想要求严格灵验履行。   （5）适合性原则。里面贬抑适合招商银行托管业务风险经管的需要，并大约跟着托管 业务计划计谋、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行检阅和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合粗心，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留神的方针。   （7）环节性原则。里面贬抑在竣事全面贬抑的基础上，温煦释要托管业务环节事项和 高风险规范。   （8）制衡性原则。里面贬抑大约竣事在托管组织体系、机组成立、权责分拨及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开发。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本划定、业务经管办法和业务操作规程。轨制结构头绪明晰、经管要求 明确，知足风险经管全笼罩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份步调，接收加密、直连方式传输数据，数据履行异域实时备份，统统的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户云尔风险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户云尔严格                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 守密，除法律法例和其他关系划定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时刻系统风险贬抑。招商银行对信息时刻系统机房、权限经管实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，统统电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的济急备份经管步调等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东谈主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立细致的企业文化和职工培训、激勉 机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源经管。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作经管办法》等有 关法律法例的划定及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务规范中，基金托管东谈主对基金经管东谈主发送 的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检查监督，对违犯法律法例、 基金合同的指示拒却履行，独立即文告基金经管东谈主。   基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据往返规范还是奏效的投资指示违犯法律、行政法例和 其他关系划定，或者违犯基金合同约定，实时以书面花样文告基金经管东谈主进行整改，整改的 时限应恰当法律法例及基金合同允许的调整期限。基金经管东谈主收到文告后应实时查对质据并 以书面花样向基金托管东谈主发出回函并改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。                      第五部分 联系服务机构   一、基金份额销售机构   （一）直销机构   （1）融通基金经管有限公司   地址：深圳市南山区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层   邮政编码：518054   磋议东谈主：陈想辰   磋议电话：       （0755）26948034   客户服务中心电话：400-883-8088(免远程通话用度)、（0755）26948088               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） （2）融通基金经管有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮编：100020 磋议东谈主：鲁婷 磋议电话：     （010）66190967 传真：   （010）88091635 （3）融通基金经管有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮编：200120 磋议东谈主：王诗期 磋议电话：     （021）38424888 转 4985 传真：   （021）38424884 （4）融通基金经管有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区海德三谈 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 磋议东谈主：韦荣涛 磋议电话：     （0755）26947504 传真：   （0755）26948079 （二）其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 电话：（010）66107909 磋议东谈主：郭明 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （3）中国开发银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 磋议东谈主：高天 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 磋议东谈主：季平伟 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一谈 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东一谈 12 号              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：郑杨 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东谈主：高迎欣 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 磋议东谈主：李雪萍 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （10）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号 法定代表东谈主：张东宁 客户服务电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn （11）上海银行股份有限公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 电话：（021）63371293 磋议东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 公司网址：www.bosc.cn （12）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号吉祥银行大厦 法定代表东谈主：谢永林 电话：（0755）25879453 传真：（0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 磋议东谈主：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （14）天相投资照料人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 电话： 010-66045182 传真：010-66045518 磋议东谈主： 谭磊 客户服务电话：010-66045678              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.txsec.com （15）深圳市新兰德证券投资商讨有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 磋议东谈主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （16）厦门市鑫郁勃控股有限公司 注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 磋议东谈主：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （17）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易教师区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易教师区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 电话：021-50810687 传真：021-58300279 磋议东谈主：孙琦 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （18）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港协作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：谭广锋  电话：18621730132  磋议东谈主：郑骏锋  客户服务电话：4000-890-555  公司网址：https://www.txfund.com/  （19）民商基金销售（上海）有限公司  注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室  办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼  法定代表东谈主：贲惠琴  电话：15626219801  传真：021-50206001  磋议东谈主： 林志枫  客户服务电话： 021-50206003  公司网址：www.msftec.com  （20）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法定代表东谈主：葛新  电话：010—59403028  传真：010—59403027  磋议东谈主：孙博超  客户服务电话：95055-4  公司网址：www.baiyingfund.com  （21）博时资产基金销售有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层  法定代表东谈主：王德英  电话：0755-83169999               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com （22）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心（围聚 2/10 号线虹桥火车站） 法定代表东谈主：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 磋议东谈主：黄欣文 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 磋议东谈主： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方资产大厦） 法定代表东谈主：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 磋议东谈主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） （25）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国外大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 磋议东谈主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 磋议东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （27）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 磋议东谈主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （28）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 传真：0571-86800423 磋议东谈主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （29）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 磋议东谈主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：http://www.myfund.com/ （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江国外金融广场 53 楼 法定代表东谈主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 磋议东谈主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （31）嘉实资产经管有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东谈主： 赵学军 电话：010-65215588 传真：010-85097308 磋议东谈主：李雯 客户服务电话： 400-021-8850               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.harvestwm.cn （32）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 磋议东谈主：魏素清 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （33）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区开发路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：杨远芬 磋议东谈主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com/ （34）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 磋议东谈主：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com （35）通华资产（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 法定代表东谈主：沈丹义               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 电话：021-60818249/13564799493 磋议东谈主：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （36）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 磋议东谈主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （37）一谈资产（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港协作区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港协作区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主：吴雪秀 电话：0755-26695461 磋议东谈主：董宣 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （38）上海大理智基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易教师区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：申健 传真：021-20219923 磋议东谈主：王悦伟 客户服务电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn （39）北京新浪仓石基金销售有限公司                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62675768    磋议东谈主：韩宇琪    客户服务电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    （40）济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307    法定代表东谈主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    磋议东谈主：李海燕    客户服务电话：400-673-7010    公司网址：www.jianfortune.com    （41）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易教师区福山路 33 号 11 楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼    法定代表东谈主：黄祎    电话：021-5071 2782    传真：021-5071 0161    磋议东谈主：徐亚丹    客户服务电话：400-799-1888    公司网址：www.520fund.com.cn    （42）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易教师区富特北路 277 号 3 层 310 室    办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 磋议东谈主：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （43）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 法定代表东谈主：金佶 电话：021-34013996-3011 磋议东谈主： 甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址： www.hotjijin.com （44）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 磋议东谈主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （45）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （46）上海中正达广基金销售有限公司                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室  办公地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室  法定代表东谈主：黄欣  电话：021-33768132  传真：021-33768132-802  磋议东谈主：戴珉微  客户服务电话：400-6767-523  公司网址：www.zhongzhengfund.com  （47）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号  法定代表东谈主：陈祎彬  电话：021-20665952  传真：021-22066653  磋议东谈主：郑理  客户服务电话：4008219031  公司网址：www.lufunds.com  （48）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 1201-1203  法定代表东谈主：肖雯  电话：020-89629099  传真：020-89629011  磋议东谈主：邱湘湘  客户服务电话：020-89629066  公司网址：www.yingmi.cn  （49）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室                  融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     电话：0755-89460500     传真：0755-21674453     磋议东谈主：叶健     客户服务电话：400-684-0500     公司网址：www.ifastps.com.cn     （50）中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三干事区 A 座 4、5 层     法定代表东谈主：吴志坚     电话： 010-59336544     传真：010-63156532     磋议东谈主：焦金岩     客户服务电话：4008-909-998     公司网址：www.jnlc.com     （51）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层     法定代表东谈主：王苏宁     传真：010-89189566     客户服务电话：95118     公司网址：kenterui.jd.com     （52）大连网金基金销售有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层     法定代表东谈主：樊怀东     电话：0411-39027810     传真：0411-39027835     磋议东谈主：于秀               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  客户服务电话：4000899100  公司网址：www.yibaijin.com  （53）北京雪球基金销售有限公司（原为：北京蛋卷基金销售有限公司）  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层  法定代表东谈主：钟斐斐  电话：010-61840688  传真：010-61840699  磋议东谈主：蒋凯帆  客户服务电话：400-159-9288  公司网址：http://danjuanfunds.com  （54）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司）  办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号文化创意园 C 馆 5 楼  法定代表东谈主：李春瑜  电话：13560729634  磋议东谈主：刘有华  客户服务电话：4006803928  公司网址：www.simuwang.com  （55）万家资产基金销售（天津）有限公司  注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室  办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国外中心 16 层  法定代表东谈主：李修辞  电话：010-59013842  传真：010-59013707  磋议东谈主：王茜蕊  客户服务电话：021-38909613  公司网址：www.wanjiawealth.com  （56）上海中原资产投资经管有限公司                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    电话：010-88066632    传真： 010-63136184    磋议东谈主：张静怡    客户服务电话： 400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    （57）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见期间广场(二期)北座 13 层 1301-    法定代表东谈主：窦长宏    电话：021-60812919    磋议东谈主：梁好意思娜    客户服务电话：4009908826    公司网址：www.citicsf.com    （58）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)开脱贸易教师区商城路 618 号    法定代表东谈主：贺青    电话：（021）62580818    磋议东谈主：钟伟镇    客户服务电话：4008888666    公司网址：www.gtja.com    （59）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    电话：（010）85130236    磋议东谈主：陈海静    客户服务电话：4008888108    公司网址：www.csc108.com              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） （60）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-81981259 磋议东谈主：于智勇 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （61）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 磋议东谈主：业清扬 客户服务电话：95565 公司网址：www.cmschina.com.cn （62）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 电话：(020)66338888 磋议东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （63）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见期间广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 电话：（010）60834768 磋议东谈主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （64）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：（010）66568292 磋议东谈主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （65）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 电话：（021）23219275 磋议东谈主：鲍清 客户服务电话：4008888001 公司网址：www.htsec.com （66）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周至 电话：（021）33389888 磋议东谈主：胡馨文 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （67）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表东谈主：李新华 电话：（021）68751860 磋议东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579 公司网址：www.95579.com （68）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 法定代表东谈主：段文务 电话：（0755）81688000 磋议东谈主：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （69）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：吴坚 电话：（023）63786141 磋议东谈主：冉绪 客户服务电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn （70）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：(020)-83988334 磋议东谈主：丁想 客户服务电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn （71）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)开脱贸易教师区世纪大路 1168 号 B 座 2101、2104A 室 法定代表东谈主：冯鹤年 客户服务电话：95376 公司网址：www.mszq.com （72）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东谈主：俞仕新 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com （73）渤海证券股份有限公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 注册地址：天津经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东谈主：安志勇 电话：（022）28451709 磋议东谈主：王星 客户服务电话：4006515988 公司网址：www.ewww.com.cn （74）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 磋议东谈主：庞晓芸 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （75）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：陈佳春 电话：0532-85725062 磋议东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （76）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 电话：（0512）62938690 磋议东谈主：马场含之 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （77）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 电话：（010）63080994 磋议东谈主：王薇安 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （78）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 磋议东谈主：姚巍 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （79）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东谈主：胡伏云 电话：（020）88836999 磋议东谈主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （80）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 电话：（0431）85096517 磋议东谈主：付雅静 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （81）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李俊杰 客户服务电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （82）诚通证券股份有限公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 电话：（010）83561321 磋议东谈主：廖晓 客户服务电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （83）吉祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 磋议东谈主：王超 客户服务电话：95511 转 8 公司网址：www.stock.pingan.com （84）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：（0551）65161821 磋议东谈主：孙懿 客户服务电话：4008096518 公司网址：www.hazq.com （85）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表东谈主：何春梅 电话：（0755）83709350 磋议东谈主：李键 客户服务电话：0771-95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （86）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：钱俊文              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 电话：（021）20333910 磋议东谈主：王一彦 客户服务电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn （87）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易抽象楼 法定代表东谈主：庞介民 电话：（0471）4972675 磋议东谈主：熊丽 客户服务电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn （88）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：（0791）86283080 磋议东谈主：占文驰 客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com （89）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 电话：0991-2307105 磋议东谈主：梁丽 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （90）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 电话：（021）20315290 磋议东谈主：张雪雪                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   客户服务电话：95538   公司网址：www.zts.com.cn   （91）世纪证券有限使命公司   注册地址：深圳市前海深港协作区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基 金中心 406   法定代表东谈主：李剑锋   电话：0755-83199511   磋议东谈主：陆玮璐   客户服务电话：4008323000   公司网址：www.csco.com.cn   （92）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼   法定代表东谈主：刘学民   电话：（0755）25831754   磋议东谈主：常科丰   客户服务电话：95358   公司网址：www.95358.com   （93）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日   电话：（029）87211668   磋议东谈主：张吉安   客户服务电话：95582   公司网址：www.west95582.com   （94）华福证券有限使命公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法定代表东谈主：黄金琳   电话：（021）20655183   磋议东谈主：王虹   客户服务电话：95547              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 公司网址：www.hfzq.com.cn （95）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 法定代表东谈主：陈牧原 客户服务电话：95368 公司网址：www.hlzq.com （96）中国中金资产证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 法定代表东谈主：高涛 客户服务电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com （97）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：郑立坤 电话：0891-6811841 磋议东谈主：付佳 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （98）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 磋议东谈主：王金娇 客户服务电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn （99）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 电话：（028）86690057              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 磋议东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （100）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东谈主：刘加海 磋议东谈主：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （101）创始证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东谈主： 毕劲松 电话：010-59366077 磋议东谈主：李淑敏 客户服务电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn （102）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东谈主：李长伟 电话：（010）88321613 磋议东谈主：王婧 客户服务电话：95397 公司网址：www.tpyzq.com （103）麦高证券有限使命公司 注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东谈主：宋成 磋议东谈主：邢誉丹               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：4006183355 公司网址：www.mgzq.com （104）联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址：北京市向阳区温柔路 5 号院 3 号楼中建资产国外中心 27 层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：（0755）36991933 磋议东谈主：龚愫雪 客户服务电话：956006 公司网址：www.lczq.com （105）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 磋议东谈主：茆勇强 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com （106）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易教师区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）开脱贸易教师区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主： 马永谙 电话：021-50701053 传真：021-50701053 磋议东谈主： 卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ （107）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）  办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心  法定代表东谈主：李科  电话：010-85632771  传真：010-85632773  磋议东谈主：王超  客户服务电话：95510  公司网址：http://fund.sinosig.com/  （108）方德保障代理有限公司  注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711  法定代表东谈主：林柏均  电话：010-68091380  传真：010-68091380  磋议东谈主：马浩  客户服务电话：010-64068617  公司网址：www.fundsure.cn  （109）中国东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：王滨  客户服务电话：95519  公司网址：www.e-chinalife.com  （110）深圳前海微众银行股份有限公司  办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼  法定代表东谈主：顾敏  客户服务电话：95384  公司网址：www.webank.com  基金经管东谈主可根据关系法律法例的要求，遴荐其他恰当要求的机构销售本基金，并在基 金经管东谈主网站上更新。  二、注册登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：周明 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 磋议电话：     （010）59378839 传真：   （010）59378907 磋议东谈主：朱立元 三、出具法律见解书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 承办讼师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 磋议东谈主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊正常合伙） 住所：中国（上海）开脱贸易教师区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 履行事务合伙东谈主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 磋议东谈主：段黄霖 承办注册司帐师：沈兆杰、段黄霖                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                      第六部分   基金的历史沿革    融通四季添利债券型证券投资基金经中国证监会 2011 年 10 月 21 日证监许可 20111683 号文核准召募，基金合同于 2012 年 3 月 1 日慎重奏效，依照融通四季添利债券 型证券投资基金基金合同约定，基金合同奏效后两年内闭塞运作，在深圳证券往返所上市交 易；基金合同奏效满两年后，于 2014 年 3 月 3 日调整运作方式为上市敞开式基金，基金名 称变更为融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）                        。 变更注册的批复》（证监许可2018465 号）准予变更注册，本基金于 2018 年 3 月 29 日至 《对于修改的议案》，修改后的基金合同自            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                  第七部分    基金的存续   《基金合同》奏效后，贯串 20 个干事日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按期陈说中赐与败露；贯串 60 个干事 日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会陈说并建议治理决议，如调整运作方式、 与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有划定时，从其划定。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                第八部分   基金份额的上市往返   本基金仅 A 类基金份额上市往返，C 类基金份额不上市往返。   一、上市往返的时候和地点   本基金 A 类基金份额于 2012 年 4 月 6 日出手在深圳证券往返所上市往返。   本基金登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可径直在深圳证券往返所上市往返； 登记在注册登记系统中的 A 类基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后， 方可上市往返。   二、上市往返的法则   本基金在深圳证券往返所的上市往返需遵从关系划定，包括但不限于： 金上市法则》等联系划定。   三、上市往返的用度   本基金上市往返的用度按照深圳证券往返所关系划定办理。   四、上市往返的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券往返所挂牌往返，往返行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一往返日的 A 类基金份额净值。   五、上市往返的停复牌、暂停上市、归附上市和断绝上市   A 类基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和断绝上市按照《基金法》联系划定和深 圳证券往返所的联系划定履行。   六、联系法律法例、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的法则等联系划定进 行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金份额捏有东谈主大会。   七、若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市往返的新功能， 基金经管东谈主不错在履行稳当的规范后加多相应功能。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）              第九部分   基金份额的申购、赎回与调整   投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 A 类基金份额进行申购、赎回，可通过场外 方式进行调整。投资者仅可通过场外方式对本基金 C 类基金份额进行申购、赎回。   一、申购、赎回与调整场所   投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务经验且经深圳证 券往返所和中国证券登记结算有限使命公司招供的深圳证券往返所会员单元。投资者需使用 深圳证券账户，通过深圳证券往返所往返系统办理基金份额场内申购、赎回业务。   投资者办理基金份额场外申购、赎回与调整业务的场所为基金经管东谈主直销机构和基金管 理东谈主托福的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结算有限使命公司敞开式 基金账户办理基金份额场外申购、赎回与调整业务。   投资者应当在基金经管东谈主和场内、场外售售机构办理基金份额申购、赎回与调整业务的 营业场所或按基金经管东谈主和场内、场外售售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回 与调整。本基金场内、场外售售机构名单将由基金经管东谈主在联系公告中列明。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。   若基金经管东谈主或其托福的销售机构通达电话、传真或网上等往返方式，投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回。   二、申购、赎回与调整的敞开日实时候   投资者在敞开日办理基金份额的申购、赎回或调整，具体办理时候为上海证券往返所、 深圳证券往返所的正常往返日的往返时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的划定公告暂停申购、赎回或调整时除外。敞开日的具体业务办理时候在联系公 告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时候变更或其他特殊情况， 基金经管东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关系划定在指定媒介上公告。   本基金于 2014 年 3 月 3 日起出手办理日常申购、赎回业务。   本基金已于 2016 年 2 月 25 日及后续公告的联系日历起，敞开通过直销机构及部分销 售机构办理本基金的场外份额与本基金经管东谈主经管的其他基金之间的调整业务。具体详情请           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 检察公司网站或联系公告。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或调整 业务。若是本基金接受投资者在基金合同约定之外的日历或者时候建议申购、赎回或调整申 请的，其基金份额申购、赎回或调整价钱为下一敞开日该类别基金份额申购、赎回或调整的 价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后蓄意的各样基金份额净值为基 准进行蓄意； 进行法则赎回； 在当日的业务办理时候终局后不得消失； 需遵从深圳证券往返所的联系业务法则。若联系法律法例、中国证监会、深圳证券往返所或 中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务法则有新的划定，按新划定履行； 下调整上述原则。基金经管东谈主必须在新法则出手实施前按照《信息败露办法》的关系划定在 指定媒介及基金经管东谈主网站公告。   四、基金调整的原则    “未知价”原则，即基金调整价钱以受理苦求当日收市后蓄意的转出及转入基金的基 金份额净值为基准进行蓄意； 苦求日无权益，证据日出手记权益； 贯串无数赎回，基金调整不顺延；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 间进行。不成将缴纳前端申购用度的基金份额调整为缴纳后端申购用度的基金份额，或将缴 纳后端申购用度的基金份额调整为缴纳前端申购用度的基金份额。本基金的不同份额类别之 间不成彼此调整； 日历在后的后调整出； 新法则出手实施前依照《信息败露办法》的关系划定在指定媒介上公告。   五、申购、赎回与调整的规范   基金投资者必须根据基金销售机构划定的规范，在敞开日的业务办理时候向基金销售机 构建议申购或赎回或调整的苦求。   投资者在申购本基金时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回或转 换苦求时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回或调整的苦求无效而不予 成交。   投资者办理申购、赎回或调整等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理法则 等在遵从《基金合同》和招募讲解书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   基金经管东谈主应以往返时候终局前受理灵验申购、赎回与调整苦求确今日算作申购或赎回 或调整苦求日(T 日)，T 日划定时候受理的苦求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日 （包括该日）内为投资者对该往返的灵验性进行证据，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可 向销售机构或以销售机构划定的其他方式查询申购、赎回与调整的成交情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确乎招揽到苦求。 苦求的证据以基金注册登记机构或基金经管公司的证据结果为准。   基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述申购、赎回与调整苦求的证据时候进 行调整，并必须在调整实施日前按照《信息败露办法》的关系划定在划定媒介上公告。   投资东谈主申购基金份额时，必须接收全额缴款方式，投资东谈主托福申购款项，申购成立，登 记机构证据基金份额时，申购奏效。若申购不成立或无效，申购款项将奉赵投资者账户。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者 T 日赎回苦求告成后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额捏有 东谈主账户。在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的关系条目处理。   遇证券、期货往返所或往返市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时候 相应顺延。   六、申购、赎回与调整的数目限制 最低金额（含申购费）为 1 元，投资者追加申购时单笔最低申购名额及投资金额级差详见各 销售机构网点公告；通过直销机构直销网点申购本基金，首笔申购最低金额（含申购费）为 点进行往返要受直销网点最低金额的限制。   投资者通过场内办理基金份额的申购时，单笔最低申购金额（含申购费）为 1 元，追加 申购单笔最低金额（含申购费）为 1 元。同期，申购金额必须为整数金额。各代销机构对申 购名额及往返级差有划定的，以各代销机构的业务法则为准。 低调整转出及最低基金往返账户捏有份额的名额均为 1 份，如投资者在销售机构托管的本 基金往返账户份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该基金全部份额。若某笔赎回、 调整转出将导致投资者在销售机构托管的本基金往返账户份额余额不及 1 份时，基金经管 东谈主有权将投资者在该销售机构托管的本基金往返账户剩余份额一次性全部赎回。各销售机构 对赎回份额限制有其他划定的，需同期遵从销售机构的联系划定。投资者在场内单笔最低赎 回份额不得低于 1 份；场内最低捏有份额不得低于 1 份。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，具体划定请参见更新的招募讲解书或联系公告。 回或调整份额等数目限制，基金经管东谈主必须在调整奏效前依照《信息败露办法》的关系划定 在指定媒介公告。 结算有限使命公司的联系业务法则有划定的，从其最新划定办理。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   七、申购、赎回与调整的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后蓄意， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳当延伸蓄意或公告。 际证据的申购或调整入金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净值为基准蓄意并保 留少量点后两位，少量点两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。A 类基 金份额场内申购份额保留到整数位，整数位后少量部分的份额对应的资金返还至投资者资金 账户。 或调整出份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。蓄意结果保留少量点后两位， 少量点两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购费率   投资者通过场内或场外申购本基金 A 类基金份额时需缴纳申购费。本基金 A 类基金份 额的申购费按申购金额接收比例费率，投资东谈主在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔 分别蓄意。具体费率如下：               申购金额（M）            A 类基金份额的申购费率   场内/场外       M＜100 万            0.80%   申购费         100 万≤M＜500 万      0.50%               M≥500 万            单笔 1000 元   本基金的申购用度由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 市集扩充、销售、注册登记等联系用度。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   基金经管东谈主不错对待业金客户开展申购费率优惠行径，详见基金经管东谈主发布的联系公告。   （2）赎回费率   投资者在场内或场外赎回本基金份额时需缴纳赎回费。   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率随赎回基金份额捏有期限的加多而递减。场外赎 回的具体费率如下：              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）             捏有期限（N）              A 类基金份额的赎回费率             N＜7 日                  1.50%             N≥2 年                  0   注：上表中，1 年以 365 日蓄意。   场内赎回的具体费率如下：             捏有期限（N）              A 类基金份额的赎回费率             N＜7 日                  1.50%             N≥7 日                  0.5%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担。   对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东谈主，收取的赎回费全额计入基金财产；对捏续捏 有期不少于 7 日基金份额捏有东谈主，将不低于赎回费总金额的 25%计入基金财产；其余用于支 付本基金的市集扩充、销售、注册登记等联系用度。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：            捏有期限（N）                 C 类基金份额的赎回费率             N＜7 日                          1.50%             N≥7 日                              0   对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东谈主，收取的赎回费全额计入基金财产。   赎回份额捏随机候的蓄意，以该份额在登记机构的登记日出手蓄意。   基金经管东谈主不错对待业金客户开展赎回费率优惠行径，详见基金经管东谈主发布的联系公告。   （3）调整费率   本基金 A 类基金份额的基金调整用度包括调整费和补差费；                         调整入基金                         融通巨潮       融通领         融通云  调整出基金     调整金额分段                                     融通东谈主工智能                                                       指数（LOF）A 类                         (LOF)A 类   混       合   类                     融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                                            (LOF) A                                            类                 M 融通四季添  利    债     券  (LOF)A 类                 M≥500 万           0        0           0           0                                                            调整入基金       调整出基金                     调整金额分段             融 通 四 季 添 利 债 券 (LOF)A                                                    类                                 M 融通巨潮 100 指数(LOF) A             100 万≤M 类                              1000 万≤M                                M≥2000 万                   0                                 M 融通起始成长混杂(LOF) A                100 万≤M 类                              200 万≤M                                M≥500 万                    0                                 M 融通云蓄意 A 类                                 M≥500 万                    0                                 M 融通东谈主工智能指数（LOF）A                 100 万≤M 类                              200 万≤M                                M≥500 万                    0      现在参与本基金 A 类基金份额的调整业务的上述敞开式基金的费率详见各联系基金最 新招募讲解书或公告的约定。本基金 C 类基金份额与其他基金的调整详见基金经管东谈主届时 发布的公告。                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   基金调整用度由苦求调整的基金份额捏有东谈主承担，其中本基金 A 类基金份额的调整费 的 25％归转出基金的基金财产（但对捏续捏有期少于 7 日的客户收取的调整费全额计入基 金财产），本基金 C 类基金份额的调整费全部归转出基金的基金财产，基金调整用度的其余 用度算作本基金的市集扩充、销售、注册登记等联系用度。   基金经管东谈主不错对待业金客户开展调整费率优惠行径，详见基金经管东谈主发布的联系公告。   基金经管东谈主不错根据《基金合同》的联系约定调整费率或收费方式，基金经管东谈主最迟应 于新的费率或收费方式实施日前实时在指定媒介上公告。   当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接收舞动订价机制，以确保基金估值的 平允性。具体处理原则与操作表率辞退联系法律法例以及监管部门、自律法则的划定。   基金经管东谈主不错在不箝制法律法例划定及《基金合同》约定的情形下根据市集情况制定 基金促销规划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定往返方式（如 网上往返、电话往返等）等进行基金往返的投资者按期或不按期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，按联系监管部门要求履行联系手续后基金经管东谈主不错稳当调低基金申购费 率、基金赎回费率和销售服务费率。   （1）A 类基金份额申购份额的蓄意方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   投资者通过场内申购的份额蓄意结果保留到整数位，整数位后少量部分的份额对应的资 金返还至投资者资金账户。场外申购份额按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者通过场外申购本基金 A 类基金份额 6,000.00 元，申购费率 0.80%，A 类基 金份额净值为 1.2000 元，则其得到的 A 类基金份额蓄意如下：   净申购金额＝6,000.00/（1＋0.80%）＝5,952.38 元   申购用度＝6,000.00－5,952.38＝47.62 元   申购份额＝5,952.38/1.2000＝4,960.32 份   即：投资者通过场外申购本基金 A 类基金份额 6,000.00 元，申购费率 0.80%，A 类基金 份额净值为 1.2000 元，得到 4,960.32 份的 A 类基金份额。                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）    若是投资者是通过场内申购，申购份额保留至整数份，故申购份额为 4,960 份，其余    具体蓄意公式为：    现实净申购金额＝4,960×1.2000＝5,952.00 元    退款金额＝6,000－5,952.00-47.62＝0.38 元    即：投资者通过场内申购，申购 A 类基金份额为 4,960 份，其余 0.32 份对应金额复返 给投资者，退款金额为 0.38 元。    （2）C 类基金份额申购份额的蓄意方法如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    场外申购份额按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。    例：某投资者投资 6,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.2000 元且该笔申购按照 100%比例全部赐与证据，则可得到的申购份额为：    申购份额＝6,000/1.2000＝5,000.00 份    即：该投资东谈主投资 6,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值 为 1.2000 元，可得到 5,000.00 份 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回金额蓄意方法如下：    赎回总金额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度    例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，某投资者赎回其捏有的场外    赎回总金额＝10,000×1.2000 元＝12,000.00 元    赎回用度＝12,000×0.25%＝30.00 元    净赎回金额＝12,000－30＝11,970.00 元    即：某投资者赎回其捏有的场外 10,000 份基金份额，捏有期 15 个月，则其可得到的净 赎回金额为 11,970.00 元。    例：假设 T 日本基金的 C 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 10,000 份 C 类基 金份额，捏有期限为 20 天，对应的赎回费率为 0，则其可得到的赎回金额为：                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）    赎回总金额＝10,000×1.2130＝12,130.00 元    赎回用度＝12,130.00×0＝0.00 元    净赎回金额＝12,130.00－0.00＝12,130.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额捏有期限 20 天，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 12,130.00 元。    调整份额蓄意方法如下：    调整金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值    调整费＝调整金额×调整费率    补差费＝（调整金额－调整费）/（1＋补差费率）×补差费率    转入份数＝（调整金额－调整费－补差费）/转入基金当日基金份额净值    （1）转入情况的蓄意    例：投资者调整 1 万份基金 X 至本基金 A 类基金份额，则其可得到调整入的本基金 A 类 基金份额为：    基金 X 转出份额 10,000 份；    基金 X 调整苦求日份额净值（NAV） 1.2000 元；    本基金的 A 类基金份额净值（NAV） 1.0000 元；    假设基金 X 调整至本基金 A 类基金份额的调整费率 0.5%，补差费率为 0.1%；    调整金额＝10,000×1.2000＝12,000 元；    调整费＝12,000×0.5%＝60 元；    补差费＝（12,000－60）/（1＋0.1%）×0.1%=11.93 元；    转入份数＝（12,000－60－11.93）/1.0000=11,928.07 份。    即投资者调整 1 万份基金 X 至本基金 A 类基金份额，得到的本基金 A 类基金份额为    注：由于调整基金所对应的费率不换取，上述示例仅作参考。    （2）转出情况的蓄意    例：投资者调整 1 万份本基金 A 类基金份额至基金 X，则其可得到的调整入的基金 X 份 额为：    本基金 A 类基金份额转出份额 10,000 份；    基金 X 调整苦求日份额净值（NAV） 1.2000 元；               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   本基金的 A 类基金份额净值（NAV） 1.0000 元；   假设本基金 A 类基金份额调整至基金 X 的调整费率 0.5%，补差费率为 0.3%；   调整金额＝10,000×1.0000＝10,000 元；   调整费＝10,000×0.5%＝50 元；   补差费＝（10,000－50）/（1＋0.3%）×0.3%=29.76 元；   转入基金 X 的份数＝（10,000－50－29.76）/1.2000＝8,266.87 份。   即投资者调整 1 万份本基金 A 类基金份额至基金 X，得到基金 X 份额为 8,266.87 份。   注：由于调整基金所对应的费率不换取，上述示例仅作参考。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停招揽投资东谈主的 申购苦求；   （3）证券往返场所在往返时候非正常停市，导致当日基金资产净值无法蓄意；   （4）基金资产鸿沟过大，使基金经管东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金事迹 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主的利益；   （5）基金经管东谈主觉得会有损于现存基金份额捏有东谈主利益或对存量基金份额捏有东谈主利益 组成潜在首要不利影响的某笔申购。   （6）基金经管东谈主接受某一投资者申购苦求后导致其份额达到或逾越基金总份额 50%以 上的。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接收 估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应 当采取暂停接受基金申购苦求的步调。   （8）当申购苦求逾越基金经管东谈主设定的单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限的。   （9）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、           （2）、              （3）、                 （4）、                    （7）、                       （9）项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂 停接受投资者的申购苦求时，基金经管东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的 申购苦求全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况捣毁 时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金经管东谈主不成支付赎回款项；   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时，基金经管东谈主可暂停招揽投资东谈主的 赎回苦求或降速支付赎回款项；   （3）证券往返所往返时候非正常停市，导致基金经管东谈主无法蓄意当日基金资产净值。   （4）贯串两个或两个以上敞开日发生无数赎回；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接收 估值时刻仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应 当采取降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的步调；   （6）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项 时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基 金份额捏有东谈主在苦求场外赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与消失。对于场内赎 回苦求，按照深圳证券往返所及中国证券登记结算有限使命公司的关系业务法则办理。在暂 停赎回的情况捣毁时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、拒却或暂停调整的情形及处理方式   当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金经管东谈主暂停接受基金投资者的调整 苦求；当转入基金拒却申购时，基金经管东谈主拒却接受基金投资者的调整苦求。   十一、无数赎回的情形及处理方式   本基金单个敞开日，基金净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金调整中转出苦求份额总和 后扣除申购苦求总和及基金调整中转入苦求份额总和后的余额）逾越上一日基金总份额的   当出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据本基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部 分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有材干支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 规范履行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫窭或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个敞开日接续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被消失。宽限的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   在出现无数赎回时，对于单个基金份额捏有东谈主当日逾越上一敞开日基金总份额 30%以上 的赎回苦求，不错全部自动进行宽限办理。对于该基金份额捏有东谈主未逾越上述比例的部分， 基金经管东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”约定的方式与其他基金 份额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。然而，如该捏有东谈主在提交赎回苦求时遴荐取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回苦求将被消失。   （3）暂停赎回：贯串 2 个敞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规 定的其他方式在 3 个往返日内文告基金份额捏有东谈主，讲解关系处理方法，并于 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回或调整的公告和再行敞开申购或赎回或调整的公告 刊登暂停公告。 网站刊登基金再行敞开申购或赎回或调整的公告并公布最近一个敞开日的各样基金份额净 值。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 换时，基金经管东谈主应提前 2 个干事日在指定媒介及基金经管东谈主网站刊登基金再行敞开申购 或赎回或调整的公告，并在再行出手办理申购或赎回或调整的敞开日公告最近一个干事日的 各样基金份额净值。 公告一次。暂停终局基金再行敞开申购或赎回或调整时，基金经管东谈主应提前 2 个干事日在指 定媒介及基金经管东谈主网站贯串刊登基金再行敞开申购或赎回或调整的公告，并在再行敞开申 购或赎回或调整日公告最近一个干事日的各样基金份额净值。   十三、按期定额投资规划   本基金 A 类基金份额已于 2014 年 3 月 3 日起，敞开通过直销机构及部分销售机构办理 按期定额投资规划。本基金 C 类基金份额已于 2020 年 6 月 9 日起，敞开通过直销机构及部 分销售机构办理按期定额投资规划。具体详情请检察公司网站或联系公告。   十四、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往返过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非往返过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的联系云尔，对于恰当条件 的非往返过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   十五、基金的转托管   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记系统内不同销售 机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往返单元）之间进行转托管的行径。   （2）份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售机构 （网点）时，销售机构（网点）之间不成通存通兑的，可办理已捏有基金份额的系统内转托 管。   （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理上市往返的会员单元 （往返单元）时，可办理已捏有基金份额的系统内转托管。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （1）跨系统转托管只限于在证券账户和以其为基础注册的敞开式基金账户之间进行， 指投资者将基金份额在证券登记结算系统内某会员单元（往返单元）与注册登记系统内的某 销售机构（网点）之间进行转托管的行径。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司及深圳证券 往返所的联系划定办理。   基金销售机构不错按照联系划定向基金份额捏有东谈主收取转托管费。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的 划定或联系公告。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                  第十部分    基金的投资   一、投资标的   在严格贬抑投资风险的基础上，追求基金资产的长期闲暇升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行、上市的 国债、央行单据、金融债、企业债、短期融资券、中期单据、公司债、可调整债券（含分离 型可调整债券）、可交换债券、方位政府债券、次级债券等）、债券回购、银行进款（包括协 议进款、按期进款过甚他银行进款）                、货币市集器用、同行存单、权证、资产赈济证券、国 债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会的相 关划定）。   本基金不径直从二级市集买入股票、权证等权益类资产，但不错参与一级市集股票申购 或增发股票，并可捏有因可转债转股所形成的股票、因所捏股票所派发的权证以及因投资可 分离债券而产生的权证等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东谈主在履行稳当规范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于权益类金融器用的资产占 基金资产的比例不逾越 20%；每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后， 本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%。   三、投资理念   本基金强调通过债券组合优化配置策略，严格贬抑投资风险，追求长期、闲暇的投资收 益。   四、投资策略             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   本基金将在基金合同约定的投资范围内，采取稳健的一级资产配置。通过对宏不雅经济运 行现象的研究，积极的调整和优化可转债、信用债等固定收益类金融器用的资产比例配置。 在灵验贬抑风险的基础上，得到基金资产的闲暇升值；并根据对股票市集的趋势研判及新股 申购收益率瞻望，限定参与一级市集首发新股和增发新股的申购，提高基金总体收益率。   本基金在债券组合构建过程中，具体的投资策略主要包括：利率策略、信用策略、可转 债投资策略、资产赈济证券等投资策略。   （1）利率策略   利率策略指覆按市集利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的联系因素进行追踪 和分析。通过对宏不雅经济运行情况和对财政政策、货币政策的深化研究，形成对利率变化方 向的预期，主动调整债券投资组合的久期。预期市集利率水平将上升时，裁减组合的久期； 预期市集利率将下落时，提高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的调 整提高债券组合收益率方针。   （2）信用策略   根据不同信用等第债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并团结不同信用 等第间债券在不同市集时期利差变化及收益率弧线变化，调整债券类属品种的投资比例，获 取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金还将积极、灵验的利用本基金经管公司比较完善的行业研究平台和信用债券评级 体系，研究和追踪刊行主体所属行业发展周期、业务现象、公司治理结构、财务现象等因素， 抽象评估刊行主体信用风险，确定信用居品的信用风险利差，灵验经管组合的合座信用风险。   （3）可调整债券的投资策略   可调整债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有抵御下行风险、共享股票价 格上升收益的特色。本基金在对可调整公司债券条目和刊行债券公司基本面进行深化分析研 究的基础上，利用可调整公司债券订价模子进行估值分析。本基金还会充分模仿基金经管东谈主 股票分析团队及外部研究机构的研究后果,对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对 基础股票的价值评估，最终遴荐合适的投资品种。   （4）资产赈济证券等的投资策略   资产赈济类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条目、标的资产的组成及质地、提前 偿还率过甚它附加条目等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和 信用评级赈济的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 捏证券类资产。   本基金将积极参与股票申购。本基金将积极利用本基金经管公司比较完善的行业研究平 台和股票估值体系，分析初度刊行股票及增发股票的上市公司基本面因素，再团结股票市集 合座订价水平以及股票中签率等因素，判断股票上市往返的合理价钱。充分表现算作机构投 资者在股票询价刊行过程中的对股票订价所起的积极作用,积极参与股票询价及路演行径， 灵验识别并留神风险。同期参考一级市集资金利率成本，制定天竟然股票申购策略。   本基金对于通过参与股票认购所得到的股票，将根据其市集价钱相对于其合理内在价值 的上下，确定上市后接续捏有或者卖出。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为方针，接收流动性 好、往返活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，团结国债期货的定 价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。基金经管东谈主将充分商量国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融孳生品 的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的方针。   五、投资决策及投资操作规范   （一）投资决策依据   （二）投资操作规范   投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，按期就投资经管首要问题进行磋议， 确定基金投资策略。 点向投资决策委员会和基金司理提供债券投资策略和资产配置决议建议； 报投资决策委员会磋议；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 议； 构建资产组合和进行个券遴荐，并负责债券组合日常经管和动态优化；   投资决策委员会有权根据市集变化和现实情况，对上述经管规范作出调整。   六、投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特色，通过散布投资裁减基金财产 的非系统性风险，保捏基金组合细致的流动性。基金的投资组合将辞退以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金投资于股票市值的比例不逾越基金资产净值的 20%；   （3）本基金投资于可调整债券市值的比例不逾越基金资产净值的 30%；   （4）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；   （7）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有并吞权证的比例不逾越该权证的 10%；   （8）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40％；   （9）每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，本基金保留的现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券的比 例统共不低于基金资产净值的 5%；   （10）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产赈济证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （11）本基金捏有的全部资产赈济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （12）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产赈济证券的比例，不得逾越该资产赈济 证券鸿沟的 10％；   （13）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产赈济证券，不得 逾越其各样资产赈济证券统共鸿沟的 10%；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金捏有资 产赈济证券期间，若是其信用等第下落、不再恰当投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得逾越上一往返日基金资产净值的   （17）本基金捏有一家公司刊行的畅达受限证券，其市值不得逾越基金资产净值的 5%； 本基金捏有的统统畅达受限证券，其市值不得逾越该基金资产净值的 10%；   （18）本基金参与国债期货往返，应当遵从下列限制： 值的 15%； 券总市值的 30%； 期货合约价值，统共（轧差蓄意）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定； 一往返日基金资产净值的 30%；   （19）本基金经管东谈主经管的全部敞开式基金(包括敞开式基金以及处于敞开期的按期开 放基金)捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 15%；   （20）本基金经管东谈主经管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得超 过该上市公司可畅达股票的 30%；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素甚而本基金不符 合前述划定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的约定。在恰当联系法律法例划定的前提下，除上述第（9）                           、（14）                               、（21）、（22）项另有约 定外，因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等非本基金经管东谈主的因素甚而基金的              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 投资组合不恰当上述划定的投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往返日内进行调整。   若是法律法例及监管政策等对本基金的基金合同所约定的投资组合比例限制进行变更， 本基金在履行稳当规范后可相应调整箝制行径和投资比例限制划定。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，本基金在履行联系规范后不再受联系限制。   为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金箝制从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券价钱过甚他不高洁的证券往返行径；   （7）那时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》划定箝制从事的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、现实贬抑东谈主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联往返 的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，辞退基金份额捏有东谈主利益优先原则，留神利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。联系往返必须预先得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联往返应提交基金经管东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行 审查。   如法律法例或监管部门取消上述箝制性划定，本基金经管东谈主在履行稳当规范后可不受上 述划定的限制。   七、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为中债抽象指数收益率。   本基金属于债券基金，应接收债券指数算作事迹比较基准。                            “中债抽象指数”是由中央 国债登记结算公司于 2007 年 11 月 26 日发布。同其他已发布的中债指数比拟，中债抽象指 数有以下几个主要特色： 市集、不同刊行主体和期限的债券，是中国现在最巨擘、应用最广的债券指数之一。从债券 类别看，除了好意思元债、资产赈济债和部分在往返所刊行上市的债券除外，其他统统债券，包              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 括固定债和浮动债，含权债和不含权债均纳入样本债券范围。从债券待偿期来看，待偿期在 一年以内的债券也参预指数样本券集，中债抽象指数中一年以下待偿期分段子指数可视为短 债总指数。 值法到期收益率等一系列标的均从 2002 年 1 月 4 日出手，长周期时候序列有意于愈加深化 地研究和分析市集。 准。   中债抽象指数的构制品种完满笼罩了本基金的投资范围，反应送还券全市集的合座价钱 和投资陈说情况，适协算作本基金的事迹比较基准。   若是今后证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比较基准适用于本基金 时,本基金经管东谈主不错依据爱护基金份额捏有东谈主正当权益的原则,根据现实情况对事迹比较 基准进行相应调整。调整事迹比较基准应经基金托管东谈主同意,并报中国证监会备案。基金管 理东谈主应在调整前实时在指定媒介上赐与公告。   八、风险收益特征   本基金属于债券基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于混杂型基金、股 票型基金。   九、基金经管东谈主代表基金应用鼓舞权利的处理原则及方法 利益。 的利益。   十、基金的融资融券   本基金不错根据届时灵验的关系法律法例和政策的划定进行融资融券。   十一、基金流动性经管的步调   （一）信用类债券流动性经管   债券的信用等第上下与其流动性好坏有着正向的联系性，因此本基金投资信用类债券的 信用等第贬抑亦然流动性经管的环节一环。                 融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）      本基金在参照债券刊行东谈主的第三方信用评级同期，利用“融通讯用债券评级系统”对债 券刊行东谈主进行严格的财务分析和偿债材干分析并进行等第评分。在达到联系信用评级条件 后，按照联系经由参预公司信用债券投资库，并对投资库品种进行后期追踪爱护和动态经管。      严格的信用债投资库经管不错最大可能的保障投资信用债券的禀赋，灵验规避信用风险， 同期亦然保证债券流动性的环节前提。      （二）投资畅达受限证券流动性经管      本基金对投资畅达受限证券的严格比例限制，不错灵验留神畅达受限证券对基金可能带 来的流动性风险和投资比例逾越联系法例的风险。      （三）季季分成对基金投资的流动性影响      本基金使用三种方式保证分成的流动性要求，一是以融资回购的方式保证流动性；二是 卖出部分短期信用债券保证分成流动性；三是卖出部分流动性较好的非信用债券，如国债和 央票。      十二、基金投资组合陈说      本基金托管东谈主中国工商银行根据基金合同划定，复核了本投资组合部分的内容，保证复 核内容不存在装假纪录、误导性叙述或者首要遗漏。      本投资组合陈说所载数据为止 2024 年 3 月 31 日。                                                     占基金总资产的比例 序号             技俩                金额（元）                                                        （%）       其中：股票                                    -                -       其中：债券                      1,169,601,346.09          98.29            资产赈济证券                              -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                                -                -       资产                    融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   无。   无。   无。  序号          债券品种           公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债              40,466,666.67                    4.38                                                         占基金资产净值比例 序号    债券代码        债券称呼      数目（张） 公允价值（元）                                                            （%）                     续债 01                      续债                     续债 01                      续债                     续债 01   无。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   无。   无。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为方针，接收流动性 好、往返活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，团结国债期货的定 价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行 套期保值操作。基金经管东谈主将充分商量国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融孳生品 的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的方针。   无。   无。 陈说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形 有限公司。根据发布的联系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的 处罚。 有限公司。根据发布的联系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的 处罚。 有限公司。根据发布的联系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的                  融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 处罚。 根据发布的联系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的处罚。 股份有限公司。根据发布的联系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机 构的处罚。   投资决策讲解：本基金投资上述证券的投资决策规范恰当联系法律法例和公司轨制的要 求。   无。  序号         称呼                          金额（元）  序号     债券代码      债券称呼      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）   无。   无。   十三、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部分的划定。                      融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                               第十一部分 基金的事迹       基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。       基金合同奏效日 2012 年 3 月 1 日，本基金最近 10 个齐全司帐年度的投资事迹及与同   期基准的比较如下表所示：                               融通四季添利债券（LOF）A                                                      事迹比较基                   净值增长率      净值增长率 事迹比较基      阶段                                              准收益率标        ①－③          ②－④                     ①         圭臬差② 准收益率③                                                       准差④                              融通四季添利债券（LOF）C                   净值增长率 净值增长率标 事迹比较基 事迹比较基准收       阶段                                                               ①－③         ②－④                     ①    准差②   准收益率③ 益率圭臬差④ （C 类份额初度确                     -2.56%       0.13%        -2.28%           0.08%      -0.28%   0.05% 认日）至 2020 年   注：本基金于 2020 年 5 月 14 日增设了 C 类份额。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                   第十二部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的款式开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的款式开立银行间债券托管 账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金经管东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的经管、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定 贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                 第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往返场所的往返日以及国度法律法例划定需要对 外败露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、国债期货合约和银行进款本息等资产和欠债。   三、估值方法   （1）往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生首要变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及首要变化因素，调整最近往返市价，确定公允价钱。   （2）在往返所市集上市往返或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有划定的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在往返所市集上市往返的可调整债券，按照逐日收盘价算作估值全价。   （4）对在往返所市集挂牌转让的资产赈济证券，估值日不存在活跃市集时接收估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本大约近似体现公允价值，应捏续评估上述作念法的稳当性， 并在情况发生改变时作念出稳当调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接收估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行调整，证据计量日的公允价值；对于不 存在市集行径或市集行径很少的情况下，则接收估值时刻确定公允价值；   （4）初度公开刊行有明确锁按期的股票，并吞股票在往返所上市后，按往返所上市的 并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会关系规 定确定公允价值。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 解析各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   （1）从捏有证据日起到卖出日或行权日止，上市往返的权证按估值日在证券往返所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生首要变化， 按最近往返日的收盘价估值；如最近往返日后经济环境发生了首要变化的，将参考监管机构 或行业协会关系划定,或者访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近往返市价， 确定公允价值。   （2）初度刊行未上市的权证，接收估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因捏有股票而享有的配股权，以及罢手往返但未行权的权证，接收估值时刻确定 公允价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （4）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近往返 日后经济环境未发生首要变化的，接收最近往返日结算价估值。 金估值的平允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   根据《基金法》         ，基金经管东谈主蓄意基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金经管东谈主计 算的基金资产净值。因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致的见解，按照基金经管东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。   四、估值规范 类基金份额的余额数目蓄意，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入。国度另有划定的，从其划定。   基金经管东谈主每个干事日蓄意基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个干事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   五、估值过失的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或销售机构、 或投资者自身的罪戾形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于该差 错遭受损失确当事东谈主（“受损方”               ）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平无法 猜测、无法幸免、无法对抗，则属不可抗力，按照下述划定履行。   由于不可抗力原因形成投资者的往返云尔灭失或被过失处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失使命方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失使命方对径直损失承担补偿             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 使命；若估值过失使命方还是积极妥洽，何况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值过失使命方搪塞更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，不对障碍损失负责，何况仅对 估值过失的关系径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过失而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值过失 使命方仍搪塞估值过失负责。若是由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；若是得到 不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿 额加上还是得到的不当得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失调整接收尽量归附至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值蓄意出现过失时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步调驻扎损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金经管东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 商证据的；   七、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个敞开日往返终局后蓄意当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情况的处理 误处理； 金经管东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、稳当、合理的步调进行检查，然而未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值过失，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步调捣毁由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                 第十四部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应辞退下列原则：   （1）本基金收益分拨方式分两种：现金分成与红利再投资，登记在注册登记系统的基 金份额，投资者可遴荐现金红利或将现金红利按除权日的份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；遴荐红利再投资方式的投资者其红利所调整的基金份额免收申购用度；若 投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现金分成。   登记在证券登记结算系统中的基金份额只可采取现金红利的分拨方式，投资者不成选 择其他的分成方式，具体收益分拨规范等关系事项辞退深圳证券往返所及中国证券登记结算 有限使命公司的联系划定；   （2）基金收益分拨基准日的各样基金份额净值减去该类别基金份额每份基金份额收益 分拨金额后不成低于驱动面值；   （3）本基金各样基金份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同。本 基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   （4）在知足以上基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每 份基金份额每次收益分拨比例不低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 50%；   （5）若为止每季度末，每份基金份额的可供分拨利润大于 0.02 元且莫得进行过当季 度的收益分拨(以收益分拨基准日所在期间为准)，则应于该季度终局后 15 个干事日内就此 可供分拨利润实施收益分拨；   （6）法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   五、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关系划定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润蓄意截止日）的时候不得逾越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份 额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务规 则》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                   第十五部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。经管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个干事日内从基金财产中一次性支 付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个干事日内从基金财产中一次性支              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   本基金 C 类基金份额销售服务费计提的蓄意公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主于次月前 2 个干事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由 登记机构代收，登记机构收到后按联系合同划定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4～11 项用度，根据关系法例及相应公约划定，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的联系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息败露 用度等用度；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募讲解书 “侧袋机制”部分的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                第十六部分    基金的司帐与审计  一、基金司帐政策 按照关系划定编制基金司帐报表； 式证据。  二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的关系划定在指定媒介公告。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                 第十七部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》                    、《运作办法》、《信息败露办法》                                   、《基金合同》 过甚他关系划定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主过甚日常机构等法律、行政法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的确凿性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公开败露的信息云尔。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应接收中语文本。如同期接收外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息接收阿拉伯数字；除相配讲解外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金居品云尔概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的法则及具体规范，讲解基金居品的本性等触及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东谈主服务等内 容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个 干事日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募讲解书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金居品云尔概要的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当 在三个干事日内，更新基金居品云尔概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品云尔概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金经管东谈主不再更新基金居品云尔概要。   （二）基金份额上市往返公告书   基金份额获准在证券往返所上市往返的，基金经管东谈主应当在基金上市日前至少 3 个工 作日，将基金上市往返公告书登载在指定报刊和网站上。   （三）基金净值信息    《基金合同》奏效后，基金上市往返前，基金经管东谈主应当至少每周公告一次基金资产 净值和基金份额净值。 金销售机构网站或者营业网点败露往返日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。 年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息云尔。   （五）基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在指定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在指定网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度终局之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说文献中 “影响投资者决策的其他环节信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、 陈说期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金捏续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组联合 产情况过甚流动性风险分析等。   （六）临时陈说   本基金发生首要事件，关系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往返事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （七）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，联系 信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将关系情况立即陈说中国证监 会、基金上市往返的证券往返所。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主、基金托管东谈主对基金份 额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东谈主应当履行联系信息败露义务。   （九）计帐陈说   基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说教唆性公 告登载在指定报刊上。   （十）国债期货的投资情况   基金经管东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募讲解书（更新）等 文献中败露国债期货往返情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险标的等，并充分 揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资标的等。   （十一）资产赈济证券的投资情况   本基金投资资产赈济证券，基金经管东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中败露其捏有的资 产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和陈说期内统统的资产赈济证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度陈说中败露其捏有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占 基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明 细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解 书的划定进行信息败露，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的划定。   （十三）中国证监会划定的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息败露内容与 花样准则等法律法例的划定。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈说、 更新的招募讲解书、基金居品云尔概要、基金计帐陈说等公开败露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金经管东谈主、           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的确凿、准确、齐全、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介和基金经管东谈主网站上败露信息外，还不错根 据需要在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介、基金上市往返的证 券往返所网站和基金经管东谈主网站败露信息，何况在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一 致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律见解书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律法则的联系划定。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例划定将信 息置备于各自住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息败露事项以法律法例划定及基金合同约定的内容为准。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                    第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘恰当《中华东谈主民共和 国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 基金经管东谈主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主蓄意各项投 资运作标的和基金事迹标的时仅需商量主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应恰当《企业会 计准则》的联系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 为基数计提。 关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附往返等方式归附流动性后，基金经管东谈主应当按照基金 份额捏有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金经管东谈主应实时遴聘恰当《中华东谈主民 共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募讲解书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金按期陈说中败露陈说期内侧袋账户联系信息， 基金按期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度陈说 进行审计时，搪塞陈说期内基金侧袋机制运行联系的司帐核算和年度陈说败露等发表审计意 见。   八、本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法 规修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳当程 序后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                     第十九部分      风险揭示   一、市集风险   基金主要投资于证券市集，证券市集价钱会因经济因素、政事因素、投资容貌和往返制 度等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水柔软净值发生变化，从而给基金投资东谈主带 来风险。证券市集风险主要包括：   政策风险是指关系证券市集的政策发生首要变化或是有环节的法例、举措出台，引起证 券市集的波动，从而给投资东谈主带来风险。   经济周期风险是指证券市集行情周期性变动而引起的风险，这种行情变动不是指证券价 格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。   利率风险是指市集利率变动引起证券投资收益变动的可能性。市集利率的变化会引起证 券价钱变动，并进一步影响证券收益的确定性。   购买力风险又称通货彭胀风险，是指由于通货彭胀、货币贬值给投资东谈主带来现实收益水 平下落的风险。   信用风险又称背信风险，是指证券刊行东谈主在证券到期时无法还本付息而使投资东谈主遭受损 失的风险。   公司计划风险是指公司的决策东谈主员与经管东谈主员在计划经管过程中出现乖张而导致公司 盈利水平变化，从而使投资东谈主预期收益下落的可能。   财务风险是指公司财务结构分歧理、融资不当而导致投资东谈主预期收益下落的风险。   投资组合捏有的证券由于外部环境影响或基本面首要变化而导致流动性裁减，基金经管 东谈主难以在合理的时候内以公允价钱将其变现而引起资产的损失或往返成本的不确定性，从而 产生流动性风险。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   ①拟投资市集及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于债券市集，本基金投资于债券的资产占基金资产的比例不低于 80%。 本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高集聚度的特征，且本基金通过严格的债 券投资库经管，最大可能的保障投资债券的禀赋，能灵验规避信用风险，同期也灵验保证了 债券的流动性。本基金投资于权益类金融器用的资产占基金资产的比例不逾越 20%；且本基 金捏有一家公司刊行的畅达受限证券，其市值不得逾越基金资产净值的 5%；本基金捏有的 统统畅达受限证券，其市值不得逾越该基金资产净值的 10%，通过对畅达受限证券投资比例 的限制，裁减投资组合的流动性风险。   总而言之，本基金拟投资市集及资产的流动性风险相对可控。   ②无数赎回情形下的流动性风险经管步调   基金出现无数赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，对于在敞开日单个基金份额捏有东谈主逾越上 一敞开日基金总份额 30%以上的赎回苦求，基金经管东谈主不错全部自动进行宽限办理。   ③实施备用的流动性风险经管器用的情形、规范及对投资者潜在的影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法搪塞投资者无数赎回的情形时，基 金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的划定，严慎选取 宽限办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、侧袋机 制等流动性风险经管器用算作赞成步调。对于各样流动性风险经管器用的使用，基金经管东谈主 将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估。在现实运用各样流 动性风险经管器用时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主 将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   ④侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，方针在于灵验粗心并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常敞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧 袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金按期              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 陈说中败露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主蓄意各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需商量主袋账 户资产，基金事迹标的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的事迹标的不成反应特 定资产的真不二价值及变化情况。   二、经管风险   基金可能因为基金经管东谈主和基金托管东谈主的经管水平、经管技能和经管时刻等因素而影响 收益水平。   三、时刻风险   当蓄意机、通讯系统、往返网罗等时刻保障系统或信息网罗赈济出现极端情况时，可能 导致基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常 时限走漏基金净值、基金的投资往返指示无法实时传输等风险。   四、无数赎回风险   若因市集剧烈波动或其他原因而贯串出现无数赎回，并导致基金经管东谈主出现现金支付困 难时，基金份额捏有东谈主苦求赎回基金份额可能会遭逢部分顺延赎回或暂停赎回等风险。   五、本基金特定风险 金预期收益水平，但通过一级市集股票申购或增发股票得到的股票，在其畅达受限期间无法 上市往返，存在流动性风险。 往返或者折价往返的风险。基金份额上市往返后，也可能鸿沟较小或者往返量不及，导致投 资者不成速即卖出、低成本卖出或者买入的风险。 因素都会影响国债期货市集，因此本基金还需要承担期货市集的系统性风险和价钱波动风 险。 利率风险是指市集利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产赈济证券              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 收益。流动性风险是指在往返敌手有限的情况下，资产赈济证券捏有东谈主将濒临无法在合理的 时候内以公允价钱出售资产赈济证券而遭受损失的风险。资产赈济证券的还款开首为基础资 产改日现金流，现金流瞻望风险是指由于对基础资产的现金流瞻望发生偏差导致的资产赈济 证券本息无法按期或足额偿还的风险。 法则等各别带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、集聚度风险、 系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创 板股票。   投资科创板股票存在的风险主要包括：   （1）市集风险   科创板股票集聚来悛改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时刻和计谋新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别，合座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板股票上市前五日无涨跌停限制，第六日出手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足往返满两年何况资金在 50 万以上才可 参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构捏有个股巨额畅达盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现过甚他联系流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对计划现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）集聚度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集聚投资于少量个股，市集可能存 在高集聚度现象，合座存在集聚度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技翻新企业，在企业计划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股联系性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显赫。   （6）政策风险             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   国度对高新时刻产业扶捏力度及爱重进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国外经 济步地变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （六）其他风险   斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产濒临遭受损失的风险，以及证券市集、基 金经管东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常干事，从而有影响基金的申购、赎回按正 常时限完成的风险。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）         第二十部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过 的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝： 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组调理给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律见解书；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货联系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                第二十一部分   基金合同的内容提要   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务   （一） 基金经管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他关系划定，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关系法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、托福、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 得到《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在恰当关系法律法例和《基金合同》的前提下，决定和调整除调高经管费率和托 管费率之外的基金联系费率结构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （15）以基金经管东谈主的款式，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （17）法律法例和《基金合同》划定的其他权利。            《运作办法》过甚他关系划定，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；如觉得基金销售机构违犯《基金合同》、基金销售与服务公约及国 家关系法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基金投资者的利 益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以淳厚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此零丁,对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系划定外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取稳当合理的步调使蓄意基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基金合 同》等法律文献的划定，按关系划定蓄意并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他关系划定，履行信息败露及陈说义务；   （12）保守基金交易玄妙，不流露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他关系划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他关系划定召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系云尔 15           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在划定时候发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到关系云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被消失或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额捏有东谈主利益受到损失，而基金经管东谈主 起始承担了使命的情况下，基金经管东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金经管东谈主款式，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册，按期或不按期向基金托管东谈主提供基金份额捏有 东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他关系划定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主款式开立证券往返资金账户，用于证券往返资金计帐；   （6）以基金的款式在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （8）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （9）法律法例和《基金合同》划定的其他权利。            《运作办法》过甚他关系划定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备弥漫的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在名册登记、 账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定另有划定外，在 基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主流露；   （8）复核、审查基金经管东谈主蓄意的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见解，讲解基金经管 东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金经管东谈主有未履行《基 金合同》划定的行径，还应当讲解基金托管东谈主是否采取了稳当的步调；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系云尔 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （13）按划定制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关系划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额 捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被消失或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金经管东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息云尔；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》划定的其他权利。 于：   （1）遵从《基金合同》；   （2）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （3）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的有限使命；   （4）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （5）返还在基金往返过程中因任何原因，自基金经管东谈主、基金托管东谈主及销售机构处获 得的不当得利；   （6）履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的规范和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费率（但根据法律法例 的要求调整该等酬报圭臬或提高销售服务费率的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会规范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或统共捏有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额捏            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 有东谈主大会；   （12）断绝基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往返所断绝上市的除 外；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或销售服务费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）除按照法律法例和《基金合同》划定应当召开基金份额捏有东谈主大会的除外的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主大会的，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 额捏有东谈主就并吞事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主 应当配合。 书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金 经管东谈主、基金托管东谈主和建议提议的基金份额捏有东谈主代表。该日常机构决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金经管东谈主、基金托管东谈主或者代 表基金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，按照未树立日常机构的联系规 定履行。 有东谈主大会，而基金份额捏有东谈主大会的日常机构（如设）、基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集 的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得险峻、烦躁。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关过甚磋议方式和磋议东谈主、书面 表决见解寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决见解            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票效用。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，基金经管东谈主、基金托管东谈主须为基金份额捏有东谈主应用投票权提供便利，会议的 召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说恰当法律法例、基金合同和会议文告的划定，并 且捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 为止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个干事日内贯串公布联系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不参加收取书面表决见解的，不 影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额捏有东谈主所捏有             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面见解或授权 他东谈主代表出具书面见解；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东谈主出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中 列明。 相团结的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议规范比照现场开会和通讯方式开会的规范进 行。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主捏东谈主按照下列第七条文定规范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、断绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相悖凭证证 明，不然提交恰当会议文告中划定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面恰当会议文告划定的书面表决见解视为灵验表决，表决见解无极不清或彼此矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议出手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行清点并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东谈主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是接收通讯方式 进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和规范”部分 约定的以下情形中的联系基金份额或表决权的比例均指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额捏有东谈主 分别捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若联系基金份额捏有东谈主大会召集和审 议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等 比例： 以上（含 10%）         ；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金经管东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通 过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝： 连结的；             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组调理给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律见解书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货联系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说教唆性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法则进行 仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，联系各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，接续古道、用功、 尽责地履行《基金合同》划定的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合 同》蓝本为准。                   融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                   第二十二部分    基金托管公约的内容提要    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：融通基金经管有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    法定代表东谈主：张威    成立时候：2001 年 5 月 22 日    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字20018 号    注册本钱： 12500 万元东谈主民币    组织花样: 有限使命公司    计划范围：公开召募证券投资基金经管、私募资产经管    存续期间：捏续计划    电话：      （0755）26947517    传真：      （0755）26935011    磋议东谈主：赖亮亮    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：      （010）66105799    传真：      （010）66105798    磋议东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织花样：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门应用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：捏续计划    计划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 服务；年金账户经管服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观看、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照料人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径应用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）                         、债券（包括国内照章刊行、上市 的国债、央行单据、金融债、企业债、短期融资券、中期单据、公司债、可调整债券（含 分离型可调整债券）         、可交换债券、方位政府债券、次级债券等）、债券回购、银行进款 （包括公约进款、按期进款过甚他银行进款）                    、货币市集器用、同行存单、权证、资产赈济 证券、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国 证监会的联系划定）         。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东谈主在履行稳当规范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于权益类金融器用的资产占 基金资产的比例不逾越 20%；每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后， 本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在 一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%。 进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金投资于股票市值的比例不逾越基金资产净值的 20%；   （3）本基金投资于可调整债券市值的比例不逾越基金资产净值的 30%；   （4）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金经管东谈主经管的并由基金托管东谈主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证券， 不逾越该证券的 10％；              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （7）基金经管东谈主经管的并由基金托管东谈主托管的全部基金捏有并吞权证的比例不逾越该 权证的 10%；   （8）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40％；   （9）每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往返保证金后，本基金保留的现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及到期日在一年以内的政府债券的比 例统共不低于基金资产净值的 5%；   （10）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产赈济证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （11）本基金捏有的全部资产赈济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （12）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产赈济证券的比例，不得逾越该资产赈济 证券鸿沟的 10％；   （13）本基金经管东谈主经管的并由基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各 类资产赈济证券，不得逾越其各样资产赈济证券统共鸿沟的 10%；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金捏有资 产赈济证券期间，若是其信用等第下落、不再恰当投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得逾越上一往返日基金资产净值的   （17）本基金捏有一家公司刊行的畅达受限证券，其市值不得逾越基金资产净值的 5%； 本基金捏有的统统畅达受限证券，其市值不得逾越该基金资产净值的 10%；   （18）本基金参与国债期货往返，应当遵从下列限制： 值的 15%； 券总市值的 30%； 期货合约价值，统共（轧差蓄意）应当恰当基金合同对于债券投资比例的关系约定； 一往返日基金资产净值的 30%；   （19）本基金经管东谈主经管的并由基金托管东谈主托管的全部敞开式基金(包括敞开式基金以 及处于敞开期的按期敞开基金)捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 可畅达股票的 15%；   （20）本基金经管东谈主经管的并由基金托管东谈主托管的全部投资组合捏有一家上市公司刊行 的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 30%；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素甚而本基金不符 合前述划定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   若是法律法例及监管政策等对本基金的基金合同所约定的投资组合比例限制进行变更， 本基金在履行稳当规范后可相应调整箝制行径和投资比例限制划定。法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，本基金在履行联系规范后不再受联系限制。   除上述第（9）、          （14）、              （21）、（22）项另有约定外，由于证券市集波动、上市公司合并 或基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的原因导致的投资组合不恰当上述约定的比例，不在限制 之内，但基金经管东谈主应在 10 个往返日内进行调整，以达到划定的投资比例限制要求。法律 法例另有划定的从其划定。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金经管东谈主应提前文告基 金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金经管东谈主领会基金托管东谈主投 资监督职责的履行受外部数据开首或系统开发等因素影响，基金经管东谈主应为托管东谈主系统调整 预留所需的合理必要时候。   基金经管东谈主应在出现可猜测资产鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个干事日慎重向 基金托管东谈主发函讲解基金可能变动鸿沟和公司搪塞步调，便于托管东谈主实施往返监督。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检查自《基金合同》奏效之日起出手。 为进行监督：   根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金箝制从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消上述箝制性划定，基金经管东谈主在履行稳当规范后可不受上述 划定的限制。 进行监督。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联往返名单中列示的关联方进行法律法例箝制基金 从事的关联往返时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采取必要步调扼制该关联往返 的发生，若基金托管东谈主采取必要步调后仍无法扼制关联往返发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会陈说。对于往返所场内已成交的违法关联往返，基金托管东谈主应按联系法律法例和往返 所法则的划定进行结算，同期向中国证监会陈说。 间债券市集进行监督。   （1）基金经管东谈主应按照基金托管东谈主确定的文献花样向基金托管东谈主提供恰当法律法例及 行业圭臬的银行间市集往返敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金经管东谈主银行间市集往返 进行监督。基金经管东谈主拟加多或减少银行间市集往返敌手的，应按照前述要求再行向基金托 管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管东谈主证据，拟调整名单经基金托管东谈主证据后出手 奏效。因基金经管东谈主未履行证据规范导致往返敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担使命。 基金经管东谈主领会并同意新名单奏效前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍 应按照公约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间市集往返敌手进行往返，应实时 提醒基金经管东谈主消失往返，经提醒后基金经管东谈主仍履行往返并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有权陈说中国证监会。   （2）基金经管东谈主未提供往返敌手名单或往返敌手名单文献花样不恰当托管东谈主要求的， 均视为未提供名单。基金经管东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下监督职责。因此给基金 形成的损失由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主未提供往返敌手名单，但基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间市集的丙类会 员进行债券往返的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金经管东谈主，基金经管东谈主应 实时向基金托管东谈主提供可行性讲解。基金经管东谈主应确保讲解内容确凿、准确、齐全。基金托 管东谈主不对基金经管东谈主提供的可行性讲解进行本色审查。基金经管东谈主同意，经提醒后基金经管 东谈主仍履行往返并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往返时，以 DVP(券款兑付)的往返 结算方式进行往返。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付材干等 触及到进款银行遴荐方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 自行遴荐进款银行。因基金经管东谈主违犯上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何 使命，联系损失由基金经管东谈主先行承担。基金经管东谈主履行先行赔付使命后，有权要求联系责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金经管东谈主履行先行赔付使命。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   （1）基金投资畅达受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券 关系问题的文告》等关系法律法例划定。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往返证券,不包括由于发布 首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往返中的质押券等畅达受 限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主 董事会批准的关系基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险贬抑轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应 包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。   基金经管东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个干事日将上述云尔书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述云尔后两个干事日内， 以书面或其他两边招供的方式证据收到上述云尔。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律法例要求的 关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有 畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金经管东谈主应保证上述信息的确凿、 齐全，并应至少于拟履行投资指示前两个干事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有弥漫的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主搪塞基金经管东谈主是否遵从法律法例、投资决策经由、风险贬抑轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东谈主提供的关系书面信息。基金托管东谈主认 为上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资畅达受限证券前就该风险 的捣毁或留神步调进行补充书面讲解，并保留检察基金经管东谈主风险经管部门就基金投资畅达 受限证券出具的风险评估陈说等备查云尔的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却履行关系指示。 因拒却履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权陈说中国证监 会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带使命。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 蓄意、各样基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作过甚他运作违犯《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管公约过甚他关系划定时，应实时以书面花样文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 收到文告后应鄙人一个干事日实时查对，并以书面花样向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金经管东谈主补偿因其违犯《基金合同》而甚而投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违犯关系法律法例划定或者违犯《基金合同》约 定的，应当拒却履行，立即文告基金经管东谈主，并向中国证监会陈说。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往返规范还是奏效的投资指示违犯法律、行政法例和其 他关系划定，或者违犯《基金合同》约定的，实时文告基金经管东谈主，并陈说中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在划定时候内回复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督陈说的，基金经管东谈主应积极配合提供联系数据云尔和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法行径，应立即陈说中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无高洁意义，拒却、阻难基金托管东谈主根据本公约划定应用监督权，或采取拖 延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议陶冶仍不改正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主蓄意的基金资 产净值和各样基金份额净值、根据经管东谈主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资 运作等行径。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或延伸履行基金经管东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本托管公约过甚他关系划定时，基金经管东谈主应实时以书面花样文告基金托管东谈主限期纠正，基 金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面花样向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金 经管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金经管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应陈说中国证监会。基金经管 东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应立即陈说中国证监会和银行业监督经管 机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系云尔以供基金 经管东谈主核查托管财产的齐全性和确凿性，在划定时候内回复基金经管东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁意义，拒却、阻难基金经管东谈主根据本公约划定应用监督权，或采取拖             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 延、欺骗等技能妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议陶冶仍不改正 的，基金经管东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全与零丁。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金经管东谈主负责与关系 当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时文告基金经管东谈主采取步调进行催收。由此给基金形成损失的，基金经管东谈主应负责 向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务公约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托管资 格的交易银行开设的融通基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东谈主开立并管 理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数恰当《基金 法》、   《运作办法》等关系划定后，由基金经管东谈主遴聘具有从事证券业务经验的司帐师事务所 进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金经管东谈主按划定办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的款式在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行进款。 该资产托管专户是指基金托管东谈主在集聚托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的 一切货币相差行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得假借本基金的款式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   资产托管专户的经管应恰当《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现金经管暂行条例》                                        、 《东谈主民币利率经管划定》、            《利率经管暂行划定》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 的其他划定。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的款式在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往返资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和经管    《基金合同》奏效后，基金经管东谈主负责以基金的款式苦求并取得参预宇宙银行间同行 拆借市集的往返经验，并代表基金进行往返；基金托管东谈主负责以基金的款式在中央国债登记 结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东谈主督察，基金经管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法例划定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是触及联系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主根 据关系法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系法则使用并管 理。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验贬抑下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实灵验控 制的证券不承担督察使命。   （八）与基金财产关系的首要合同的督察   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主督察。除本公约另有划定外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金关系的首要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原 件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个干事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 上。   五、基金资产净值蓄意和复核   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时候及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指蓄意日各样基金 份额的基金资产净值除以该蓄意日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的蓄意 均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金经管东谈主应每干事日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、                                  《证券投资基金 司帐核算办法》过甚他法律、法例的划定。基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主 负责蓄意，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个干事日往返终局后蓄意当日的基金净值信 息并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核后以两边招供的 方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金经管东谈主蓄意基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金经管东谈主计 算的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金经管东谈主，就与本基金关系的司帐问题， 如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见解，按照基金经管东谈主对基金净 值的蓄意结果对外赐与公布法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。因此，就与本基金关系的 司帐问题，本基金的司帐使命方是基金经管东谈主，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的见解，按照基金经管东谈主对基金净值的蓄意结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、国债期货合约和银行进款本息等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往返所上市的有价证券的估值   ①往返所上市的有价证券（包括股票、权证等）                       ，以其估值日在证券往返所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生首要变化，以最近往返 日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化因素，调整最近往返市价，确定公允价钱。   ②在往返所市集上市往返或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有划定的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   ③对在往返所市集上市往返的可调整债券，按照逐日收盘价算作估值全价。   ④对在往返所市集挂牌转让的资产赈济证券，估值日不存在活跃市集时接收估值时刻确 定其公允价值进行估值。如成本大约近似体现公允价值，应捏续评估上述作念法的稳当性，并           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 在情况发生改变时作念出稳当调整。   （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的并吞股票的估 值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接收估值时刻确定公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量 日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行调整，证据计量日的公允价值；对于不存在 市集行径或市集行径很少的情况下，则接收估值时刻确定公允价值；   ④初度公开刊行有明确锁按期的股票，并吞股票在往返所上市后，按往返所上市的并吞 股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会关系划定确 定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在解析各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）进款的估值方法   捏有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利息收入。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上市集往返的，按债券所处的市集分别估值。   （6）同行存单的估值方法   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三方估值机构未提供 估值价钱的，按成本估值。   （7）投资证券孳生品的估值方法   ①从捏有证据日起到卖出日或行权日止，上市往返的权证按估值日在证券往返所挂牌的 该权证的收盘价估值；估值日莫得往返的，且最近往返日后经济环境未发生首要变化，按最 近往返日的收盘价估值；如最近往返日后经济环境发生了首要变化的，将参考监管机构或行 业协会关系划定,或者访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近往返市价，确定 公允价值。   ②初度刊行未上市的权证，接收估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   ③因捏有股票而享有的配股权，以及罢手往返但未行权的权证，接收估值时刻确定公允             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   ④国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近往返日后 经济环境未发生首要变化的，接收最近往返日结算价估值。   （8）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接收舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）联系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   （三）估值差错处理   因基金估值过失给投资者形成损失的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主对不应由其承 担的使命，有权向罪戾东谈主追偿。   当基金经管东谈主蓄意的基金净值信息已由基金托管东谈主复核证据后公告的，由此形成的投资 者或基金的损失，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相 应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息过失，另一方当事东谈主在采取了必要合理的步调后仍不成发现 该过失，进而导致基金资产净值、基金份额净值蓄意过失形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后往返日基金资产净值、基金份额净值蓄意顺延过失而引起的投资者或基金的损 失，由提供过失信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券往返所过甚登记结算公司发送的数据过失，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、稳当、合理的步调进行检查，然而未能发现该过失的， 由此形成的基金资产估值过失，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金经管东谈主 和基金托管东谈主应当积极采取必要的步调捣毁由此形成的影响。   当基金经管东谈主蓄意的基金净值信息与基金托管东谈主的蓄意结果不一致时，联系各方应本着 用功尽责的立场再行蓄意查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金经管东谈主的蓄意结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该往返日基金净值信息蓄意顺延过失而引起的损失由基金 经管东谈主承担补偿使命，基金托管东谈主不负补偿使命。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的并吞记账方法 和司帐处理原则，分别独马上成立、登录和督察本基金的全套账册，春联系各方各自的账册 按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完满相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （五）基金按期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个干事日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三 个干事日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更 的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募讲解书。 基金经管东谈主在季度终局之日起 15 个干事日内完成季度陈说编制并公告；在上半年终局之日 起两个月内完成中期陈说编制并公告；在每年终局之日起三个月内完成年度陈说编制并公 告。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将关系报表提供 基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个干事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管 理东谈主。基金经管东谈主在季度陈说完成当日，将关系陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后 7 个干事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期陈说完 成当日，将关系陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复 核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度陈说完成当日，将关系陈说提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的陈说上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐陈说、中期陈说或年度陈说复核收场后，需盖印证据或出具相 应的复核证据书，以备有权机构春联系文献审核时教唆。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东谈主名册的登记与督察   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》断绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有 的基金份额。              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和督察，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系法则分别督察基金份额捏有东谈主名册。督察方式不错采 用电子或文档的花样。督察期限为 15 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个干事日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》断绝日等触及到基金环节事项日历的基金份额捏 有东谈主名册应于发诞辰后十个干事日内提交。   基金托管东谈主以电子版花样妥善督察基金份额捏有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵从守密义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额捏有东谈主名册，应按关系 法例划定各自承担相应的使命。   七、争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的 地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对两边均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，接续古道、用功、尽 责地履行《基金合同》和托管公约划定的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统帅。   八、基金托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与断绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约， 其内容不得与《基金合同》的划定有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被消失、收歇或有其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金经管东谈主闭幕、照章被消失、收歇或有其他基金经管东谈主给与基金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》划定的断绝事项。   （二）基金财产的计帐            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号） 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管公约的划定接续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产计帐小组调理给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）基金计帐组作念出计帐陈说；   （5）司帐师事务所对计帐陈说进行审计；   （6）讼师事务所对计帐陈说出具法律见解书；   （7）将基金计帐结果陈说中国证监会；   （8）公布基金计帐公告；   （9）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项划定清偿前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主将根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   捏有东谈主拨打基金经管东谈主客服热线 400-883-8088（国内免远程话费）                                      、0755-26948088 可 享有如下服务：   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。   B、东谈主工坐席服务：提供干事日东谈主工坐席服务（法定节沐日除外）。捏有东谈主不错通过该热 线得到业务商讨、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、云尔修改等专项服务。   二、抽象对账单服务   基金经管东谈主为基金份额捏有东谈主提供抽象对账单服务，服务花样包括基金经管东谈主官方网站 自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短信 对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金经管东谈主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为捏有东谈主提供基金账户及往返情况查 询、云尔修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。   四、自助往返服务   基金经管东谈主提供敞开式基金网上直销服务。投资者通过基金经管东谈主官方网站、官方微信 公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、调整、撤单、基金定投、分成方式修改、 账户云尔修改、往返密码修改、积分兑换等各样业务。   五、客户投诉建议受理服务   捏有东谈主不错通过基金经管东谈主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮件 及信函等渠谈进行投诉或建议建议。   六、磋议方式                        、0755-26948088                融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）   公司网址：http://www.rtfund.com                 ：在线客服 有限公司客户服务中心（邮编：518054）                     。             融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                第二十四部分 其他应败露事项 序号          公告事项              法定败露方式        败露日历      融通基金经管有限公司对于调低旗下部分       中国证监会指      基金费率并检阅基金合同的公告           定报刊及网站      对于旗下部分敞开式基金新增上海证券有      限使命公司为销售机构并通达按期定额投       中国证监会指      资、调整业务及参加其申购费率优惠行径       定报刊及网站      的公告      对于旗下部分敞开式基金新增深圳前海微      众银行股份有限公司为销售机构并通达定       中国证监会指      期定额投资及参加其申购费率优惠行径的       定报刊及网站      公告      融通旗下部分敞开式基金新增招商银行股                               中国证监会指                               定报刊及网站      资、调整业务的公告      融通基金经管有限公司对于旗下部分敞开                               中国证监会指                               定报刊及网站      司为销售机构的公告      融通基金对于网上直销平台费率优惠的公       中国证监会指      告                        定报刊及网站      融通对于旗下部分敞开式基金新增兴业银                               中国证监会指                               定报刊及网站      额投资业务、调整业务的公告      融通基金经管有限公司对于旗下部分敞开      式基金新增上海陆享基金销售有限公司为       中国证监会指      销售机构并通达调整业务及参与其费率优       定报刊及网站      惠的公告      融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）     中国证监会指      第四十三次分成公告                定报刊及网站      融通基金经管有限公司对于提醒投资者注       中国证监会指      意留神犯警分子诳骗行径的教唆性公告        定报刊及网站      融通基金经管有限公司对于高档经管东谈主员       中国证监会指      变更的公告                    定报刊及网站      对于旗下部分敞开式基金新增麦高证券有      限使命公司为销售机构并通达按期定额投       中国证监会指      资、调整业务及参加其申购费率优惠行径       定报刊及网站      的公告      融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）     中国证监会指      第四十四次分成公告                定报刊及网站            融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）      变更的公告                   定报刊及网站      对于旗下部分敞开式基金新增江海证券有      限公司为销售机构并通达按期定额投资、      中国证监会指      调整业务及参加其申购费率优惠行径的公      定报刊及网站      告              融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）          第二十五部分       招募讲解书的存放及查阅方式   招募讲解书公布后，应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募讲解书复印件。投资东谈主也不错径直登录基金管 理东谈主的网站进行查阅。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完满一致。           融通四季添利债券型证券投资基金（LOF）更新招募讲解书（2024 年第 2 号）                第二十六部分       备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 以上备查文献存放在基金经管东谈主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。